国企调研报告3篇国企调研报告 国有企业是我们党执政的重要物质基础和政治基础，坚持党的领导是国有企业的“根”和“魂”，下面是小编为大家整理的国企调研报告3篇,供大家参考。
篇一：国企调研报告
企业是我们党执政的重要物质基础和政治基础，坚持党的领导是国有企业的“根”和“魂”，以高质量党的建设引领国企实现高质量发展，是当前国资监管部门的重要职责和使命。如何将新思想的学习成果转化为加强 X 属国企党的建设的实际举措，在查摆问题中找准工作创新的突破口，以整改的务实举措推进国企“强基提质”，真正将党的政治和组织优势转化企业高质量发展的优势，是现在首要需要思考的问题。为此，X 党委采取“四不两直”的方式，先后通过采取座谈会、个别访谈、调阅资料等方式，对 X 属国企基层党建工作尤其是 X 年 X 委印发《关于在 X 属国有企业开展“双强三争创”强企先锋行动的通知》以来的工作开展情况，力求摸清现状、找准问题、提出对策。现将有关调研情况汇报如下：一、基本情况 截止 X 年底，X 家 X 属国企在职职工 XX 余人，共设立 X个党委，X 个党总支，X 个党支部，党员总数 X 人，占在职职工总数的 X%。近年来，面对复杂严峻的宏观经济环境，X 属国资系统坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面加强党对国有企业的领导，全面推进国企强企先锋行动，有力推动国有企业持续高质量发展，顺利完成了各项目标任务。
二、主要做法及成效 （一）坚持提升引领力，发挥领导核心 作用 1 1 ．完善体制机制。一是理顺国企党建工作机制。X 党委认真贯彻 X 委出台的《XXX 属国企党建责任制实施办法》，将国企党的建设纳入整体工作部署和党的建设总体规划，主动担负起国资监管部门落实管资本就要管党建的责任，把加强国企基层党建与国有资产监管、企业改革发展统筹考虑、协同推进。二是明确党建工作在公司治理中法定地位。X 委组织部、X 联合印发《关于贯彻落实﹤中共中央组织部国务院党委关于扎实推动国有企业党建工作要求写入公司章程的通知﹥》的通知，指导 X 属国企将党建工作要求写入公司章程工作，将党组织研究作为董事会决策的前置程序，党组织在法人治理结构中的法定地位得到明确，创新了企业党组织发挥作用的途径和方式，确保党建工作与企业改革发展“四个同步”。截止目前，此项工作在 X 属国企集团层面和下辖二级企业已完成的基础上，正在向所属企业全覆盖推进。三是坚持和完善“双向进入、交叉任职”领导体制。全面推行企业党委书记、董事长“一肩挑”，适当增加党委成员通过法定程序分别进入董事会、监事会和经理班子，董事会、监事会、经理班子中的党员依照有关规定进入党委会，形成相对独立又互为制衡、监督的科学领导体制，确保党组织作用在决策层、执行层、监督层都能得到有效发挥。
2 2 ．打造坚强政治核心。一是建强领导班子。X 年按照 X 委部署，X 配合 X 委组织部做好 X 属国企党委集中换届工作，组织编制《X 属国有企业党委换届选举组织工作实务手册》，开展换届实务培训，规范换届程序和流程，指导组织选举，圆满完成了换届任务，选优配强了党委班子和书记。各 X 属国企党组织坚持把政治建设摆在首位，制定《党委会议事规则》，严格执行民主集中制和“三重一大”等决策制度，全面推行末位发言，主要负责人自觉强化权力约束，做到依法、依规、科学民主决策。二是理清发展思路。各国企党委以学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想为核心内容，加强党委中心组理论学习，自觉强化领导班子“ 四个意识”，坚定“四个自信”，坚决做到“两个维护”。注重学习成果运用，组织开展走访调研、解放思想大讨论，找准问题症结、理清发展思路、明确发展措施。水务集团党委中心组走访调研深圳、北京等行业先进企业，自觉对标找差，不断增强行业发展预判力；城投公司党委围绕转型升级的关键领域、重点环节和难点问题展开思考，形成调研成果 X 篇，获评 X 级优秀成果 X 篇；创元集团党委每月一次“原文学坛”，每月一份党建工作月报，形成常态化工作总结和部署。
三是压实主体责任。X 党委注重加强国企基层党建整体规划，每年制定下发党建工作要点，为国企开展党建工作提供有力遵循。委党委书记带头领办，并在 X 属国企党委书记中全面实施“书
记项目”。严格党建工作考核问责，每年底开展 X 属国企党委书记抓党建工作述职会，并把党建考核占比从 X%提高至 X%；改进国企党建考核办法，采取下沉至二三级公司随机抽查方式，考核集团相关党建事项落实情况；注重考核成果运用，将考核结果与企业经营管理人员绩效、使用、奖惩挂钩，压紧压实党建工作主体责任。新城公司党委制定了《X 新城投资发展有限公司党建工作责任制实施细则》，构建主体明晰、责任明确、有机衔接的党建工作机制；交投公司党委制定下发了《党风廉政与作风效能建设工作目标责任清单》和《党建工作考核办法》；X 银行党委敢于动真格，把考核结果同基层党组织班子的薪酬、评优评先、任免挂钩，X 年有 X 家异地机构因党建考核靠后被取消评先资格。
（二）坚持提升组织力，建强基层战斗堡垒 X 党委始终把加强国企基层组织建设作为提升组织力的重点，推动基层党组织在引领、服务企业改革发展中发挥强有力的作用。
1 1 ．强化基层组织功能。一是扩大党组织工作覆盖面。各国企坚持因企制宜设置党的组织，把党组织建到企业各个层面，尤其是车间班组、经营网点、工程项目、服务窗口等基层一线，确保应建尽建。园林集团在建项目遍布世界各地，在重点项目上，坚持派出党员参与，建立临时党支部和党小
组，目前已建成河北邢台、美国流芳园项目临时党支部，以及内蒙古赤峰“PPP 项目”、“仪征 X 博园项目”等数十个党小组。二是规范党组织建设。X 党委坚持问题导向，定期组织开展国企党建工作体检，围绕党建工作标准要求、重点任务完成情况，查找、解决工作中存在问题和薄弱环节，推动各项工作落实落细落深。交投公司党委针对基层党组织建设不规范问题，以“X+X“模式（台账标准化、阵地标准化、行动标准化+支部党建特色化举措）推进基层党组织标准化建设。文旅集团党委加大软弱涣散基层党组织整治力度，对党员人数少于 X 名的 X 家参股企业党组织进行了调整，对 X家倒闭的参股企业和 X 家已不正常运转的控股空壳企业的党组织予以了撤销，并妥善调整了其中党员的组织关系。三是提升作用发挥水平。围绕企业发展和群众关切，积极创设党建工作载体，推进党建工作项目，保证上级党组织决策部署和企业中心工作推进落实。农发集团党委积极配合国家全面实施乡村振兴战略，坚持“乡村振兴，党建先行”，促进乡村经济发展。国发集团党委专门制定出台了《组织力清单化管理办法》，将“提升组织力”变为可操作、可执行、可管理、可评估、可动态调整的量化指标。开展各类结对共建活动，加大党建资源整合共享力度，增强国有企业党组织工作活力。轨道集团党委联合各参建单位以及沿线街道、社区、学校等 X 家党组织积极开展共建联控活动，在融入城 X 基层
党建中展集团形象，保证了企业生产建设任务的顺利有序完成。
2 2 ．充实党务干部队伍。一方面，选优配强“带头人”。X 属国企党委集中换届后，X 党委第一时间对 X 属国企基层党组织按期换届工作作出部署，指导各企业通过换届，推进基层党总支、党支部的实体化运作，及时将政治强、懂经营、善管理、能奉献的优秀人才选拔到书记岗位，把书记岗位作为培养选拔企业领导人员的重要平台，X 属企业先后充实调整了 X 名基层党组织书记。另一方面，注重业务能力提升。X 年以来，X 党委坚持突出党建工作“实践运用”，采取集中培训、以工代训、开发辅材助训等措施，努力夯实党务干部“基本功”。每年定期举办“发展党员业务”“党员管理实务”专题业务培训班，实现企业基层党务干部全覆盖；定期开展企业党建工作“体检”、发展党员和档案普查，针对暴露问题为党务干部补课；结合党建阵地建设、先进典型命名等活动，开展观摩交流，扩大视野提高层次；下沉 X 个基层党支部参加组织生活会，直接指导提升质量；编写下发党建辅导课件等电子教材，开设党建业务交流群，努力解决企业党务干部实践中“干什么？”“怎么干？”的问题。X 属国企主动作为，不断补齐党务工作者能力短板。城投公司党委围绕工学矛盾、服务中心、创新发展等问题开展基层支部书记主题沙龙，交流工作经验；保障房公司党委常态化开展“聚
核心·做表率·当先锋—党支部擂台赛”，提高党支部书记能力素质；东吴证券公司党委组织党务干部赴井冈山、延安、古田、西柏坡等地开展党性教育锻炼，提高思想认识，增强做好党务工作的自觉性和主动性。
3 3 ．严抓组织制度落实。严格规范组织生活。各企业党委能够按照 X 委组织部和 X 党委部署要求，突出党支部建设重点，以规范求质量，认真抓好党内生活制度规范的落实。农发集团党委编写《集团各党支部标准化工作手册》，从党支部基本知识、发展党员工作、党员教育和管理、“三会一课”制度、程序流程等五方面建立全面直观、简洁易懂的工作流程图和工作表单，为支部开展工作提供规范的遵循标准。X 银行党委制定党建三年规划，系统推进组织体系、党员教育管理、党内组织生活、工作载体、党建阵地、考核评价 “六个规范化”建设。完善基本保障。在组织开展党员活动和党群服务中心、先锋阵地建设上，各 X 属国企党委舍得投入，做到活动有经费、场地有保证。交投公司党委进一步落实《党支部标准化建设工作方案》，从工作制度、工作流程、量化标准、活动场所、上墙内容等方面进行全面梳理与规范。东吴证券公司党委修订完善《东吴证券党费收缴、使用和管理办法》，为党建工作提供规范化的制度保障。
4 4 ．突出品牌、阵地建设。打造“红领·同心”国企党建品牌。X 属国企坚持一企一策，建设功能突出、堡垒作用明
显的基层党组织和党建阵地，涌现出许多党建创新案例。城投运发公司“啄木鸟”党支部被 X 委组织部命名为“XX 标兵行动支部”，文旅集团“红色步道”被 X 委组织部命名为“海棠花红”党建先锋阵地，全 X 国资系统两年来先后命名 X 个先锋基层党组织、X 个“海棠花红”先锋阵地，X 属国企 X 个党建创新案例荣获 X 国资系统党建创新案例奖。苏嘉杭公司党委与 X 委党校共建 X 属国有企业第一个党建教学研究基地,形成了以收费站“亲和之窗，快乐启航”、排障队“苏橙旋风，百里保畅”、服务区“五心服务，如家港湾”为主的企业与党建相结合品牌体系。筑牢企业文化根基。以党建带群建，引领企业文化，努力打造具有时代特征的企业精神核心，不断增强党组织的凝聚力和向心力。东吴证券公司党委以公司成立 X 周年为契机，以“正青春、再跨越”为主题，围绕文化提升和业务转型，确立公司核心价值观、愿景使命。新城公司设立“新城学习社”，开展读书活动，以企业文化工作的推进抓好国有企业党的建设，以党建教育载体的创新激发党建在“毛细血管”里的活力。城投公司持续开展“十大新闻评选”，打造一体化宣传展示平台，增强企业文化活力，X 年度获评“新时代企业文化建设先进单位”，党建专题片《互看城投产业 促进基层党建》被中宣部党建网授予“全国首批企业微党课优秀作品”。
（ 三）坚持提升凝聚力，发挥党员示范引领作用
1 1 ．提高发展党员工作质量。X 党委坚持控制总量、优化结构、提高质量、发挥作用的总要求，强化国企发展党员工作指导。每年制定下发《X 属国企发展党员工作指导性计划》，通过举办发展党员业务培训、发展对象培训班，定期组织开展发展党员工作检查，并把发展党员工作计划的制定与实施情况列入国企党组织目标考核内容，确保工作的严肃性和制度化、规范化，X 年、X 年 X 属国企共发展党员 X 名。大力实施“双培”工程，注重在在生产经营一线、高知群体和青年职工中发展党员，把生产、技术、管理骨干中的优秀分子吸收进党员队伍，同时把党员培养成企业骨干，把党员骨干输送到企业重要岗位。两年来，先后有 X 余名业务骨干被吸收入党，近百名新党员被提拔使用。创元集团电瓷厂党委多年来坚持实行“双培互动”，成效显著，企业中层干部和业务骨干 X%以上是党员，企业生产、研发先进中 X%以上是党员，形成了制造产业发展党员与经营管理良性互动的工作格局。
2 2 ．严格党员教育管理。X 先后以“如何做好国企党建”“加强党性锻炼”“深化国企改革”等为主题举办了 X 期示范培训班；对 X 属国有企业全部 X 余名基层党组织书记，进行了为期两天的十九大精神轮训，全 X 国资系统累计组织党员群众学习十九大精神培训近 X 场次，参加学习培训超 X 万人次。各 X 属国企采取党委中心组引领学、外聘专家辅导学、支部生活经常学、红色教育实践学等多种形式，组织党员系
统深入学习党的创新理论，教育引导国企广大党员严守政治纪律和政治规矩，不断强化忠诚核心、拥戴核心、维护核心、跟随核心的思想意识和行动自觉。轨道集团党委通过开展党员一年两训、专题报告会、领导班子成员上党课、知识竞赛等线上线下学习活动，不断提升广大党员干部的政治站位。园林集团苏园公司党支部创新开展“XX”工作法，将党员学习计划实行量化管理，促进学习教育内容由“虚”变“实”。全面推行党员积分考核、记实管理，实现党员管理精准化、规范化；集中开展党员组织关系排查、基层党组织建设体检，以及党员档案普查工作，严格党员日常管理工作。东吴证券公司党委通过排查摸底，与 X 名离职党员取得联系，X 人办理了党组织关系转出手续，对 X 名仍未按期办理转出手续的党员，给予了劝退的组织处置，彻底解决了历史遗留问题。
3 3 ．树立党员先锋形象。X 党委大力挖掘培育新时期国资系...
篇二：国企调研报告
合规管理政策研究与国有企业合规管理调研报告中国合规管理政策研究与国有企业合规管理调研报告 3加强企业合规管理，是国有企业改革的重要组成部分，也是落实党中央全面“依法治国”战略和全面推进“依法治企”要求的重要举措。在国资监管层面，继2018年11月国务院国资委印发《中央企业合规管理指引（试行）》以来，各地国资委纷纷出台地方配套政策，结合地方实际情况，推动地方国有企业建立健全合规管理体系，提升依法治企水平。在国有企业层面，中国国有企业积极建立健全合规管理体系，形成常态化管理机制，并在市场交易、安全环保、产品质量、劳动用工、财务税务、知识产权、商业伙伴等专项上持续深化，提升防范化解重大合规风险能力。普华永道在研究国资政策和调研国有企业合规管理体系建设成果基础上，撰写本报告，旨在为国有企业开展合规管理工作带来有益启示。前言
中国合规管理政策研究与国有企业合规管理调研报告 4中央及地方国资合规管理政策对比
代表性省、市属企业合规管理工作指引样本国资委 配套政策名称 印发时间广东《广东省省属企业合规管理指引（试行）》（粤国资综合〔2020〕8号）2020.03.03江苏 《省属企业合规管理指引（试行）》 2019.11.06山东 《省属企业合规管理指引》 2019.12.13四川 《四川省省属企业合规管理指引（试行）》 2021.03.19云南《云南省省属企业合规管理指引（试行）》（云国资法规〔2021〕81号）2021.06.15北京 《市管企业合规管理工作实施方案》 2018.12上海《上海市国资委监管企业合规管理指引（试行）》（沪国资委法规〔2018〕464号）2018.12.28广州《广州市市属企业合规管理指引（试行）》（穗国资法〔2020〕9号）2020.12.01天津《天津市国资委监管企业合规管理指引（试行）》（津国资〔2020〕12号）2020.12.30重庆《重庆市市属国有企业合规管理 指引（试行）》（渝国资发〔2019〕17号）2019.11.01注：深圳尚未出台单独的合规管理指引继2018年11月国务院国资委印发《中央企业合规管理指引（试行）》以来，各地国资委纷纷出台地方配套政策，结合地方实际情况，推动地方国企建立健全合规管理体系，提升依法治企水平。在已出台配套政策的地方国资委中，普华永道选取了广东、江苏、山东、四川、云南五个代表性省份，以及北京、上海、广州、天津、重庆五个代表性城市，对配套政策进行对比与解读，期望为地方国资委后续出台政策文件和国有企业建设合规管理体系提供参考借鉴。总体而言，以上地方国资委配套政策基本继承了《中央企业合规管理指引（试行）》的内容框架，但在合规管理组织职责、合规管理重点领域、合规管理运行及保障机制等方面也体现出各地国资委的思考。中国合规管理政策研究与国有企业合规管理调研报告 5中央及地方国资合规管理政策对比
中国合规管理政策研究与国有企业合规管理调研报告 6明确合规委员会是董事会下设专业委员会合规委员会承担合规管理的监督、组织及协调工作，应听取有关合规事项的报告、了解合规政策的实施情况和存在的问题，向董事会提出意见和建议。明确党委会合规管理工作主要职责党委会负责全面领导和统筹推进合规管理工作，牵头研究合规管理负责人的人选、设立合规管理牵头部门，并对组织各层级的合规经营管理情况进行监督、对合规管理重大事项提出意见，依法处理有关违规人员。明确企业主要负责人作为履行推进合规体系建设第一责任人第一责任人作为重要组织者、推动者和实践者，应当对重要工作、问题、环节、任务做到“亲力亲为”；牵头制定合规管理工作规划和年度工作计划，严格执行“三重一大”决策法定程序，落实合规性审查制度。明确合规管理 “ 三道防线 ” 组织架构参照风险管理“三道防线”，提出合规管理也应建立“三道防线”。业务部门是防范合规风险的第一道防线，其负责人及业务人员应当承担职责范围内的首要合规责任；合规管理牵头部门是防范合规风险的第二道防线，同时也是合规管理体系建设的责任单位；内部审计和纪检监察部门是防范合规风险的第三道防线，其中内部审计部门负责对合规管理体系有效性、适当性和充分性进行独立监督评估及合规审计，纪检监察部门负责职权范围内违规事件的监督、执纪、问责等工作。广州合规管理组织职责江苏 广州江苏广东 江苏 山东 广州
国务院国资委合规管理7 大专项 图 图11111111223333444445采购管理选聘招聘履职待遇、业务支出配合执法跨境投融资土地资产管理跨境贸易礼品与商务接待产权管理出口管制社会捐赠与赞助租赁性资产/资产租赁债务管理合同管理公司治理工程建设/建设工程资本运作投资管理信息安全与数据信息安全中国合规管理政策研究与国有企业合规管理调研报告 7《中央企业合规管理指引（试行）》提出市场交易、安全环保、产品质量、劳动用工、财务税收、知识产权、商业伙伴七项重点合规管理领域。各地国资委结合历年地方发生的风险事件、国资监管常见问题等，在七项重点合规管理领域基础上，新增部分重点合规领域。根据统计，有10项合规管理领域在样本中出现频率大于等于3次，这些管理领域既有来自外部法律法规的要求，也有企业内控需重点关注的对象，分别是：各省、市国资委新增重点领域统计 图 图2市场交易安全环保产品质量劳动用工财务税收知识产权商业伙伴合规管理重点领域中央及地方国资合规管理政策对比
中国合规管理政策研究与国有企业合规管理调研报告 81. 信息安全与数据信息安全领域要求“强化数据信息安全防护体系的有效性与可执行性，强调个人信息的合理使用。采取全面可行的保护措施，防止重大商业信息与内幕信息泄露”。2. 投资管理领域要求“严格执行投资监管相关规章制度，建立健全事前、事中、事后管理工作体系，防止违规投资行为，强化违规投资责任追究”。3. 资本运作领域要求“严格遵守证券监管相关法律法规，规范所持上市公司股权变动行为。依法依规做好相关信息披露工作，保证披露信息的真实、准确、完整”。4. 工程建设与建设工程领域要求“健全建设工程项目管理体系，加强制度建设，强化对项目管理的全过程控制，规范协议的履行，保障建设项目在依法合规的基础上顺利实施”。5. 公司治理领域要求“全面落实‘三重一大’决策制度，提升决策有效性，保障党委会、董事会、监事会、经理层等各层级依法合规履职，实现党的领导与公司治理有效融合”。6. 合同管理领域要求“严格遵守审慎签约、诚信履约原则，加强对合同签订内容合法性、程序正确性等方面的合规审查。落实合同承办部门主体合规责任，建立健全合同执行评价制度”。7. 债务管理领域要求“全面落实加强国有企业资产负债约束、维护资金安全、提高资本回报等有关要求，规范资金拆借和担保管理，加大债务监督检查力度，严肃问题责任追究”。8. 租赁性资产与资产租赁领域要求“建立健全资产租赁管理制度，优化业务管理流程，完善租赁合同管理，加强对租赁性资产运行的审计和监督”。9. 社会捐赠与赞助领域要求“禁止超规格、超标准接受或送出礼品以及超标准接受或组织商务宴请，维护正常商业关系与市场秩序”。10. 出口管制领域要求“严格执行国家出口管制法律法规，防止出口产品及服务因违规受到处罚。严格遵守其他国家和国际组织的出口管制法律法规，避免受到相关制裁”。其他领域还包括产权管理、礼品与商务接待、跨境贸易、跨境投融资、土地资产管理、配合执法、采购管理、选聘招聘、职待遇和业务支出等，出现频率1至2次。广东 江苏 云南 四川江苏 云南 四川 广州山东 广东 云南 广州广东 云南 四川 广州广东 云南 四川 广州江苏 云南 四川 广州 天津广东 云南 广州江苏 云南 四川广东 云南 广州广东 云南 四川
中国合规管理政策研究与国有企业合规管理调研报告 9在《中央企业合规管理指引（试行）》要求建立合规风险识别预警机制、合规风险事件防范化解机制、合规审查机制、违规问责机制、合规管理评估机制等五大合规管理机制基础上，地方国资委在合规管理机制设计上做出了诸多思考和探索。1. 合规联席会议机制联席会议由合规管理负责人召集和主持，通过定期会议等形式研究、指导、协调、部署跨部门的合规管理各项工作。2. 风控合规体系整合机制合规管理运行机制可统筹协调企业原有的风险管理、内部控制等管理体系或机制，从组织架构、风险管理工具、管理工作及流程方面进行整合，提升企业在合规管理、风险管理及内部控制方面的效率效果。3. 强制事前合规咨询机制涉及重大合规风险领域的业务部门，要及时将有关业务提交合规管理（牵头）部门进行事前咨询。4. 合规举报机制畅通举报渠道，保障企业员工有权利和途径举报违法违规行为。5. 合规论证机制各部门在办理日常业务、执行决策、履行合同等经营活动的各阶段，对识别的合规风险或有关合规问题，可组织相关职能部门对确有必要的问题进行合规论证。6. 合规成果转化机制及时填补制度建设空白、完善制度执行标准。对标内部管理制度，对包括但不限于以下事项按权限进行决策转化：经决策采纳的合规审查意见、论证意见、预警措施；经决策采纳的经营风险防控措施、整改措施；对法律纠纷案件和违规案件的合规风险防控措施等。7. 激励约束机制对在合规管理体系建设中作出重要成绩、有效防范重大合规风险或对挽回重大损失作出突出贡献的集体和个人，应当予以表彰和奖励；对于落实合规管理工作不力，忽视重大合规风险或违规经营造成重大损失的，要严肃问责，按照有关规定追究企业相关领导及人员责任。合规管理运行及保障机制江苏 广东 云南 广州 天津江苏 云南 上海江苏广州重庆江苏 云南重庆中央及地方国资合规管理政策对比
中国合规管理政策研究与国有企业合规管理调研报告 10国有企业合规管理体系建设调研调研背景中央及地方国资委出台合规管理政策后，中央企业和国有企业快速响应，致力建立科学、规范、落地的合规管理体系。为了进一步了解国有企业合规管理体系建设现状，我们选择了10家中央企业，50家地方国有企业为调研标的，合计发放问卷600份，回收438份，覆盖中高级管理人员。同时，我们还开展35场访谈和专题研讨会议，全面深入了解企业合规管理工作的重难点问题。
合规管理机构设置中国合规管理政策研究与国有企业合规管理调研报告 11在调研中，企业普遍认为多个政策均明确了由总法律顾问及企业相关负责人担任合规管理负责人，由于总法律顾问大多数情况并非公司董事，且如果合规管理委员会和审计风控委员会合署，合规管理委员会的职责及委员会主席人选该如何确定？89%的企业将合规职能设置在原法律部门（明确合规管理主责部门的企业中）1. 将合规管理委员会与风控审计委员会合署，并由董事（一般为原风控审计委员会主席）担任主席，合规管理委员会主要职责是合规管理顶层统筹与研究重大合规事项。2. 在经营层设置合规管理领导小组，由总法律顾问担任组长对合规管理日常工作负责，把相关部门负责人纳入作为小组成员，领导小组主要牵头研究日常经营的高合规风险事项，为经营层决策提供前置合规意见，具体工作部署由工作小组（由合规管理部门牵头）进行落实。73%的企业明确合规管理主责部门26%的企业设立合规管理委员会典型问题普华永道建议国有企业合规管理体系建设调研
中国合规管理政策研究与国有企业合规管理调研报告 12企业应当根据外部环境变化，结合自身实际，在全面推进合规管理的基础上，突出重点领域、重点环节和重点人员，切实防范合规风险。其中，在七个重点领域中，国内企业与海外业务的重点领域关注分布不尽相同。在企业实践中，随着国有企业集团总部完成合规管理体系顶层设计的“1”，未来还需要推进“N”个合规风险专项建设，从而构建起横到边、纵到底的“1+N”管理体系。在“N”的选择上，国有企业需结合自身业务和当前主要面临的合规风险进行综合分析。63%54%46%41%40%29%27%NO.1 NO.2 NO.3 NO.4 NO.5 NO.6 NO.7安全环保财务税务劳动用工产品质量市场交易知识产权商业伙伴56%53%52%46%37%32%24%NO.1 NO.2 NO.3 NO.4 NO.5 NO.6 NO.7市场交易财务税务安全环保劳动用工商业伙伴知识产权产品质量合规管理重点国有企业最为关注的专项领域统计结果 果（每份问卷选择3个专项）• 安全环保、财务税务、劳动用工排名前三开展境外业务的国有企业最为关注的专项领域统计结果（每份问卷选择3个专项）• 市场交易、财务税务、安全环保排名前三• 对比所有国有企业的统计数据，知识产权、商业伙伴的选择比例也有不同程度增加图 图3图 图4
35%企业已经建立合规管理制度，28%企业正在编制合规管理制度，23%的企业尚未编制，但将编制出台合规管理制度作为未来一年的计划。其中，已经建立合规管理制度的企业中，有15%的企业出台了详细操作指引和业务合规指导手册。虽然出台了合规管理制度，但仅仅有一小部分客户建立了更具有针对性和指导性的合规管理指引。如何为具体业务提供更加清晰的指引成为接下来国有企业需重点提升的内容。1. 建立健全合规管理制度23%28%35%15%正在编制合规管理制度尚未编制合规管理制度已建立合规管理制度出台了详细操作指引和业务合规指导手册14%85%中国合规管理政策研究与国有企业合规管理调研报告 13企业建立合规管理制度情况分布 图 图5合规管理运行国有企业合规管理体系建设调研
中国合规管理政策研究与国有企业合规管理调研报告 14的企业未定期开展合规管理的识别和评估工作...
篇三：国企调研报告
国有企业构建模块化廉洁风险防控体系工作情况调研报告
廉洁风险防控是国有企业一体推进不敢腐、不能腐、不想腐的重要举措和有力保障。XXXX 公司作为国有大型钢铁联合企业，分析其构建模块化廉洁风险防控体系，借鉴国际贯标体系的方法，构建以模块化运行为特征的廉洁风险防控体系，作出了有益探索和实践。
加强国有企业党风廉政建设和反腐败工作是习近平新时代中国特色社会主义思想的题中之义，是推动国有企业健康发展的重要手段。国有企业的有关业务领域和部门权力集中、资金密集、资源富集、资产聚集，廉洁风险纷繁复杂，腐败行为易发多发。因此，以规范权力运行为重点，构建权责清晰、风险明确、措施有力、预警及时的廉洁风险防控体系，对于国有企业一体推进不敢腐、不能腐、不想腐，保证企业持续健康发展和员工廉洁从业，具有十分重要的现实意义和实践价值。
党的十八大以来，XXXX 钢铁股份有限公司（以下简称“XX 公司”）以落实党风廉政建设责任制为主要抓手，借鉴国际贯标体系的方法，构建以模块化运行为特征的廉洁风险防控体系，廉洁风险防控与经营管理一体推进，不断提高了企业预防腐败能力，提升了企业管理水平，取得了一些可借鉴经验和做法。
一、目前存在的主要问题 党的十八大以后，国有企业大力推进廉洁风险防控，经过多年的探索和实践，虽然基本摸清了各业务领域廉洁风险的底数，但是在廉洁风险的辨识分析、预警应对上还存在不规范、不深入的问题，还普遍缺乏体系性、系统性。
（一）风险识别不深入
一是主体不对，找不到。有关单位和领导认为廉洁风险识别是纪检监督部门的工作，因此对廉洁风险不重视、敷衍了事、超脱在外，导致找不到风险。二是消极应付，找不深。对风险点识别不全面，甚至认为廉洁风险识别就是针对本人，找不深风险。三是坐地自划，找不准。未结合实际，单纯靠拍脑袋，风险识别脱离实际，找不准风险。
（二）风险动态识别缺方法
一是未定期开展动态识别，未检验风险是否发生漂移，未审视是否出现新的风险点、风险点是否减少、风险等级是否降低。二是对新问题关注思考不足，没有结合新形势、新要求对廉洁风險动态更新和管理，导致风险点遗漏。三是对所需方法、工具缺乏相应了解，未有效应用辨识方法，多凭主观经验，而较少运用科学工具查找风险。
（三）防控措施不系统
一是仅有原则，缺少针对性。防控措施多为“加强管理”、“严格管理”、“认真做好”等原则性要求，对原因剖析不深刻，具体措施较少，针对性不强。二是仅关注区域，缺乏系统防控。各人自扫门前雪，各管一块，交叉地带谁也不碰。措施只顾眼前、不顾长远，无全面统筹，而是“一事一防”。三是仅关注风险，缺乏与管理衔接。廉洁风险防控与生产经营没有很好融合，存在“两张皮”现象，有效措施没有固化到制度、流程和操作规程之中。
（四）风险识别成果应用不理想
有的单位形成了较为完整的廉洁风险防控措施之后，却不知道怎么去用，仅供检查时翻阅。有的单位认为识别风险、制定防控措施之后任务就完成了，没有去落实、执行。
二、问题产生的原因分析
一是思想认识不到位。对廉洁风险防控的基本理念认知不够，只是为了完成下达的任务而被动开展工作。二是责任落实不到位。对廉洁风险防控的体系性认知不够，落实“一岗双责”有差距。业务工作的部署、推进、检查、考核中，没有按照“谁分管谁负责”要求同步落实廉洁风险防控。三是制度设计及执行不到位。廉洁风险防控系统与制度体系融合不够，没有把廉洁风险防控有效融入业务管理。例如，“三重一大”议事规则不健全、缺乏可操作性，决策规则和程序不明确，廉洁风险防控要求纳入其中，制度执行“刚性”不足、“弹性”有余，廉洁风险较大。四是监督管理不到位。对业务管理和风险防控的监督不够，工作精力集中在业务指标管控、流程设计、流程管理等方面，对合规履职、风险防控的监督较少。
三、构建模块化廉洁风险防控体系的探索 上述问题的产生，归根结底是由于廉洁风险防控缺乏体系化设计和体系化运行机制。XX 公司以模块化方式构建了“IR9424”廉洁风险防控体系框架（IR 即 Integrity Risk，廉洁风险），包括风险识别、风险预警、风险应对和风险处置四个模块。
（一）“ 4+5 ”建立风险识别机制
借鉴并运用安全管理体系的 LEC（格雷厄姆）半定量评价法，对照“4 个维度”，分 5 步识别廉洁风险。
1.对照“4 个维度” 对照权利行使风险、制度机制风险、思想道德风险和外部环境风险 4 个维度，全方位准确识别廉洁风险。权利行使风险是指岗位人员不正确行使权力或不作为，构成失职渎职、以权谋私，致使国有资产流失等严重后果的廉洁风险。制度机制风险是指由于缺乏工作制度的明确覆盖，工作程序的明确规定，工作时限、标准、质量的明确约定，在企业经营管理中个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行为权力失控、职责行为失范，构成滥用职权、以权谋私，造成国有资产流失等严重后果的廉洁风险。思想道德风险是指因私欲私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成领导人员或重要岗位人员行为规范或职业操守发生偏移、经营管理行为失控，或授意他人违反职业操守、岗位职责，导致经营管理行为结果不公正不公平，形成利益受损或不当得利，造成国有资产流失等严重后果的廉洁风险。外部环境风险是指本企业之外的一些人员可能对领导人员或重要岗位人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致当事人行为失范，构成失职渎职、权钱交易，造成国有资产流失等严重后果的廉洁风险。
2.开展“5 步识别” （1）识别重点领域及核心流程。廉洁风险识别应全覆盖本单位所有业务领域，重点聚焦采购、销售、工程、协力、费用、资源处置、技术质量、资金、资产、物流和人事薪酬等业务领域。在找准重点业务领域的基础上，进一步梳理核心流程。比如，采购领域重点应关注采购策划、物料试用、计划、询价招标、业务量分配、合同签订和付款、供应商等核心业务流程;工程领域要重点关注技术改造、维修、安措、專项维修等项目的立项、设计、招投标、合同、施工、决算验收等核心业务流程。
（2）识别关键环节。关键环节是指存在人为干预的、容易谋取不正当利益的业务环节。一个核心流程中必定有一个或以上的关键环节，如业务筹划准备流程的申报、推荐、考察、可研、寻源、比价、试用、谈判等，业务审核确认流程的汇总、核查、报批、决定、签约、计量、质检、验收、仓储等，业务结算流程的核对单据、提交、收付等。
（3）描述廉洁风险行为。针对关键环节中可能存在的廉洁风险点进行简要描述，一个关键环节必定有一个或以上的廉洁风险点。廉洁风险点描述应符合“廉洁”特性，至少包含“个人主观倾向性”、“客观上的不廉洁行为”和“行为目的（结果）”三个要素。
（4）评定廉洁风险等级。对于确定的廉洁风险点，在分析现行控制措施有效性的基础上，根据 LEC 评价法评定廉洁风险等级。风险等级由高到低分别为：I 级风险（红色），隐蔽性强，波及范围广，防控难度大，可能出现和滋生违法犯罪行为，并且极可能受到法律追究的;II 级风险（黄色），不利于企业生产经营及发展，对企业造成一定不良影响，可能出现和滋生违规违纪行为的;III 级风险（绿色），造成的影响较小，并局限于一定范围内的，或者风险发生可能出现和造成轻微违规违纪行为。
（5）确定敏感岗位及人员。汇总分析每个廉洁风险点所涉及的岗位，将直接处理业务的人员所在岗位定为敏感岗位，并据此确定敏感岗位人员。岗位及人员敏感度界定与廉洁风险等级保持一致。敏感岗位及人员的定级原则分别为：I 级风险岗位及人员（红色）、II 级风险岗位及人员（黄色）、III 级风险岗位及人员（绿色）。
廉洁风险识别后应形成廉洁风险防控指引，以业务流程对应的管理制度为依据，将廉洁风险点在制度流程图中予以标示，从而推进廉洁风险可视化。
（二）“4 4 个环节” 建立事前风险预警机制
探索风险的预警监测，应综合日常业务异常数据、监督检查发现和问题线索反映等，从 4 个环节确保闭环监控风险。
1.尝试设立廉洁风险预警信号（指标）
应聚焦核心流程运行，制定风险预警指标，指标异常及时发出预警信号。针对廉洁风险点，对照“4 个维度”，分别制定若干预警指标，录入廉洁风险防控指引，并根据实际情况进行动态调整完善。指标内容可以参考内控、全面风险管理、运营管理（贯标）、巡视巡察、信访件核查、专项检查和纪检监督日常检查等发现问题。指标描述根据实际情况，可以定量也可以定性，或是两者相结合方式。
2.尝试开展日常信息采集 预警信号的采集分动态和静态两种方式。动态信号的来源主要有两个方面：一是管理问题反馈，主要包括内控、全面风险管理、运营管理和日常业务检查等发现问题;二是纪检监督问题反馈，主要包括巡视巡察审计移交问题、信访件核查、专项检查和日常监督检查等发现问题。静态信号的来源主要是，定期组织开展廉洁风险防控再梳理、再审视、再确认，对照预警指标，组织开展一次全面的预警信号采集工作，发现的问题经集体研判确定后及时逐级上报。
3.动态监测分析预警信号
判定结果为需要发信号预警的，立即启动信号预警程序。判定结果为不需要发信号预警的，一要查明原因，二要及时消除隐患，三要做好适时监控。
4.及时发出预警提示 对动态信号的预警制作廉洁风险信号预警报告单，“一事一单”，及时逐级报告分管领导核发，并送纪检监督组织备案。对静态信号的预警定期集体研判，之后制作问题预警报告，“一事一表”;经专题分析会研究确定后，报纪检监督组织。
（三）“2 2 种机制” 建立事中应对风险机制
将防控措施纳入业务管理的制度流程，完善两种工作机制，与业务管理同步控制风险。
1.完善权力运行制约机制 通过完善制度堵塞漏洞、运用信息化推进权力“阳光”运行、针对预警及时纠偏、岗位定期交流等措施消除风险、降低风险、转移风险，或者如果风险可接受、风险自留。
（1）思想道德风险应对措施。积极构建“不想腐”思想防线，按照廉洁风险防控指引和既有的廉洁教育举措，有针对性制定符合本单位廉洁风险实际的思想道德风险应对措施。
（2）权利行使、制度机制和外部风险应对措施。积极构建“不能腐”行动防线，按照廉洁风险防控指引和既有的监督管理举措，有针对性的制定符合本单位廉洁风险实际的应对措施。具体应从三个方面入手。一是加强制度机制建设和流程再造，把权力制衡、过程监控原则和廉洁从业规定嵌入经营管理的各个环节，消除监管灰色地带。二是推进权力公开透明运行，重要业务和管理事项要加大信息公开力度，深化“阳光”建设。三是强化监督制约，充分发挥监督合力。
2.完善监督评估机制 发挥巡察监督、专项监督、信访监督、审计监督、财务监督、法务监督等“大监督”作用，监督权力规范“阳光”运行。建立防控评审标准，定期开展自评和复评。
（1）自评机制。建立健全定期自查机制，依据自查自评结果，评估廉洁风险点的当前防控状态，根据实际动态调整风险级别，持续完善应对措施。
（2）公司评估机制。建立健全年度评估机制，在自评基础上，进行廉洁风险防控状态的综合评估，确定本单位廉洁风险防控工作质量等级：完全达标（A 档）、基本达标（B档）、不达标（C 档）。
（四）“4 4 项措施” 建立事后处置风险机制
坚持“谁主管谁负责”原则，对于防控不力的问题及时采取 4 项措施予以处置处理。
1.披露通报措施 针对发现问题的性质、情形、危害程度等在一定范围予以披露通报。披露形式可以采取会议、日常公文、党政公文等，应根据问题性质正确选择披露范围和形式。
2.评价考核措施 对于比较轻微的问题应采取考核的处置方式。考核分为对组织和对个人两类。对组织的考核主要包括经济责任制、组织绩效、集体评先等;对个人的考核主要包括个人绩效、个人薪酬和个人评先等。
3.举一反三措施 针对突出问题和典型案件应及时举一反三，预警应对。
4. 问责追究措施 根据问题的性质和责任大小正确选择问责处理方式。对于性质严重的问题应于问责处理决定生效一周内，分层分类组织召开专题会议进行深刻反思。
结语
廉洁风险防控工作是一项长期性、系统性工程，是一项动态管理、常抓常管的常态化工作，要持续推进、坚持不懈。不断探索廉洁风险防控的体系、方法和途径，立足于预防，防范于未然，为国有企业一体推进不敢腐、不能腐、不想腐提供重要保障。
