稽核工作半年总结3篇稽核工作半年总结 2011年审计稽核工作总结一年来，在上级主管部门和县联社的正确领导下，审计稽核部严格按照年初确定的总体工作思路，通过转变审计工作理念，下面是小编为大家整理的稽核工作半年总结3篇,供大家参考。
篇一：稽核工作半年总结
011 年审计稽核工作总结 一年来，在上级主管部门和县联社的正确领导下，审计稽核部严格按照年初确定的总体工作思路，通过转变审计工作理念，提高工作效率，围绕合规守法经营、内控制度执行、规范管理、风险防范等重点内容开展全面的审计工作，有效促进了辖内各网点依法合规经营和风险防范。现将一年来的主要工作汇报如下：一、审计稽核部全年开展的主要工作 （一）围绕中心工作，突出稽核重点，有效开展各类审计稽核工作。
（1）全年扎实开展序时稽核****次，做到定期监控各项业务风险状况。序时稽核是稽核检查中定期对信用社各项业务经营情况检查的有效方法，一年来，我部把序时稽核作为摸清底数，掌握实情，规范操作，防控风险的基础性工作，并根据各网点实际风险状况采用灵活多样的稽核方式，重点对部分网点新增贷款的合规性、制度执行情况、结算业务合规性、重要空白凭证管理、现金管理和合规性操作等方面进行重点检查，并对涉及内部管理及操作风险的各个环节开展了较为细致、全面的稽核检查。全年审计稽核部共计开展序时稽核****次，下发稽核纠正通知书*份，深入查找了各项业务运行过程中存在的问题，极大地促进了各项业务的规范办理。
(2)根据业务运行状况，全年扎实开展具有针对性的专项检查****次。为了有效防范操作风险，做到依法合规经营，审计稽核部全年根据业务运行状况，及时开展各类专项检查，全年共计开展专项检查****次，深入查找了联社各项业务中存在的问题。一是年初对 2009年度财务收支年终决算情况进行了专项检查，并对检查存在的问题督
促落实整改；二是对****年 5 月 1 日以后联社新增贷款质量情况进行了一次非现场检查，通过对新增贷款质量的有效监控，进一步摸清了新增贷款的质量和风险状况，为领导决策提供了可靠依据；三是为推动全辖信贷资产和非信贷资产五级分类工作扎实、有序开展，2011年五月份审计稽核部门开展了一次五级分类专项检查工作，通过加强风险管理，促进联社树立审慎经营、风险为本的管理理念；四是针对上年度按揭贷款检查中存在的风险点，及时开展了住房按揭贷款后续跟踪专项检查，及时查看了按揭贷款风险是否控制到位，各项措施是否得到有效建立，进一步促进了联社按揭贷款的规范办理；五是为了及时查找上年度新开办的授信贷款业务工作存在的问题和困难，对授信业务适时开展了一次专项检查，通过检查准确掌握了授信贷款业务的运行情况，达到了促进联社审慎经营，完善授信工作机制，规范授信管理的目的，极大的促进了授信业务的健康发展；六是为进一步规范贷款利率执行，确保贷款利率按规定执行到位，2011 年 5 月份审计稽核部对全辖利率执行情况进行了一次非现场专项检查，及时纠正了部分贷款利率执行中存在的问题；七是对银行承兑汇票开展专项检查，对开办的银行承兑汇票业务无真实贸易背景、逆程序操作等现象进行了纠正，促进了承兑汇票业务的健康持续发展；八是按照银监部门监管要求，开展了对联社员工及其近亲属贷款情况的专项检查，有效规避了隐藏风险；九是按照联社安排对上半年大额贷款资金流及土地抵押贷款进行了专项审计；十是为加强财务费用管理，提高成本核算水平，审计稽核部对上半年财务收支情况进行了专项检查，并对其中存在的问题进行了纠正；另外审计稽核部在全年共对张 XX、XXX、XXX 三名贷款经办人员经办贷款分别进行了***8 次专项审计，通过采
取与贷户见面、采用电话核实、内部查阅相关资料等方式，共计核对600 多笔，摸清了经办责任贷款中发放违规冒名贷款以及垒大户贷款等，对违规经办的贷款进行了取证，并及时对检查发现的违规问题及时移送纪检监察部门依规处理。
（3）审计稽核部全年及时开展了****名离任主任的经济责任审计工作。按照审计工作要求，审计稽核部全年共对全辖*****名离继任网点主任的资产移交工作进行了监交，对离任网点主任任期内经营管理及履职情况进行现场稽核，本着“客观公正、实事求是”的原则对离任主任任期内的工作业绩做出客观公正的评价，共形成离任审计报告****份，并针对检查中发现的问题提出了整改建议。通过资产交接工作，使离、继人主任责任进一步明确，资产质量状况进一步明晰，为联社各项业务健康持续发展起到了良好地促进作用。
（4）与其他相关职能部门联合开展检查***次。一是联合安全保卫部、财务会计部对春节期间现金、重要空白凭证、业务印章、安全保卫开展检查，及时消除各种安全隐患；二是与信贷管理部、理事会工作部、纪检监察室及各市场部在 5 至 10 月份开展了不良贷款风险排查、清收工作，并在排查结束后形成汇总报告上报联社；三是在11 月份联合财务、信贷、办公室组成检查组认真开展了“规范化管理年”验收阶段检查工作，并在排查结束后形成汇总报告上报联社。
（二）扎实开展“内控和案防制度执行年”活动，促进联社安全运营。为贯彻落实银监会 2011 年“内控和案防制度执行年” 活动得到有效贯彻落实，审计稽核部全年负责了全辖“执行年”活动的安排、协调、督导、检查、考核、问责工作。一是通过制订《“内控和案防制度执行年”活动实施方案》，明确了工作步骤、方法和要求，做到
有的放矢，有序开展；二是通过层层签订责任书，将案件防控责任落实到每一个岗位、每一位职工。明确了“执行年”工作目标及任务，为巩固**联社案件防控治理成果，构建案件防控长效机制提供了保障；三是通过督导营业网点及联社各职能部门认真开展自查和检查工作，确保风险排查和整改到位；四是通过总结“执行年”活动开展情况、取得的效果及存在问题，不断提高案防水平。
（三）按照《****县农村信用合作联社呆帐认定 核销操作规程（试行）》规定，对呆账核销资料进行严格审核。全年审计稽核部共完成对
笔核销资料的审核工作，并对不符合核销条件的
笔资料提出明确理由不予认定，促进了呆账核销的规范运作。
二、2011 年部门工作主要做法 （一）是严格按照《审计工作程序》开展各项审计工作，规范审计行为。今年以来，我部始终坚持按照上年末制定的《审计工作程序》规范开展各项审计工作，不断实现审计工作的标准化。一是在开展审计前，严格遵循重要性原则和谨慎性原则编制审计方案，在评估审计风险的基础上，围绕审计目标确定审计的对象、范围、内容、方法和工作步骤；二是在审计实施过程中与被审计单位举行审前会谈，了解被审计单位整体运作情况、经营管理状况、存在的主要问题和风险等。审计实施过程中对发现问题及审计工作结果现场反馈被审计部门并要求被审计单位签字确认，确保审计工作质量；三是项目结束后要求审计人员认真进行分析研究和加工提炼，有针对性地提出审计建议，并及时将审计发现中的重要事项向有关业务管理部门及全辖通报，确保审计报告所提出的审计结论和建议得到有效实施；四是按照审计工
作程序，在一定时间后及时开展审计追踪检查，确保风险化解到位，各项措施落实到位。
（二）是严格按照《稽核处罚办法》处罚各类违规事项，不断加大严重违规事项的移送力度。今年以来，稽核部对本年度检查出的屡查屡犯、屡禁不止的问题，加大了处罚和问责力度。针对检查中发现的问题我部采取批评教育与经济处罚相结合的办法，全年共发出整改通知书*****份，并对违规的相关责任人，严格按照《**联社稽核处罚办法（修订）》进行了处罚，全年共开具罚款通知书****份，处罚违规人员*****人次，处罚金额******万元，大力纠正各类违规事项。针对检查发现严重违规的事项及时移交纪检监察部门依规处理，全年共计向监事会提交内部监督检查移送函******份，对存在严重违规的*****人移交纪检监察部门依规处理。移送充分发挥了审计稽核查错纠弊的作用，有效地遏制了经营管理工作中的违规行为。
（三）是不断提升部门自身监督检查水平，完善稽核监督工作机制。只有对业务学懂、弄懂，融会贯通，才能在稽核工作中发现问题、提出问题、解决问题，为了实现稽核工作职能的正常发挥，真正起到查隐患、堵漏洞、建制度、强管理的目的，一年来我部始终把提升部门自身监督检查水平作为一项重要工作来抓，一是定期组织部门人员进行培训，通过购买相关书籍进行学习，不断增强部门稽核相关知识，通过对上级监管部门检查方法不断借鉴，不断增强稽核人员的事业心、责任感和法纪观；二是积极选派人员参加上级联社稽核工作，学习他们的稽核经验和方法，达到取长补短，为我所用的目的；三是随时与毗邻兄弟联社稽核工作人员保持沟通交流，对出现的新问题、新情况做到心中有数，做到有效识别、规避风险的目的；四是部门依据
年初制定的《审计稽核部工作分工》，对部门人员的分工进行了明确，并在审计检查工作中按照谁检查、谁签字、谁负责的原则，明确检查责任，为提高审计工作质量打下了坚实基础。
（四）是创新审计方法，提高工作质量。2011 年审计稽核进一步由合规性审计向风险管理审计转变，通过优化审计流程，在确保整体工作质量的前提下，对审计项目的风险点按照风险程度实行分类管理，提高工作效率。通过提高对系统数据的分析、利用率，实现审计进一步向电子化迈进。通过采用搜集资料、走访调查、与被审计单位谈话，提取数据进行抽样检查等手段确定审计项目的重点、范围和方法，实现了审计方法由过去对会计资料的全面检查转变为以重点评价内部风险控制为基础的抽样方法，逐步提高了审计工作质量。
三、2011 年工作中存在的问题 一年来，审计稽核部按照联社上级主管部门的安排部署，圆满完成了各项工作任务，充分发挥了审计稽核的监督作用。但在肯定成绩的同时，也存在一些问题。
（一）是学习、认识不够，对发现问题的敏感度不强，监督管理理念创新力度不够，方法简单，对风险隐患查出不够深入，风险防范的前瞻性有待于进一步提高。
（二）因综合业务网络系统中部分业务控制环节的漏洞未能及时被发现，造成存在风险不能在第一时间得到解决，存在监管缺失现象。
（三）是对部分发现问题的督促落实整改措施单一，部分问题未得到有效整改。部分网点仍存在重经营轻管理的思想，特别是在防范和化解风险上的认识不到位，违规操作的现象时有发生。
四、下一年工作计划 2012 年审计稽核工作将继续围绕县联社确立的总体工作思路，
以“安全经营、依法合规、风险为本”作为稽核审计理念，进一步完善稽核审计制度，加大稽核审计处罚力度，不断推进稽核审计制度化、稽核检查程序化、稽核文档格式化、稽核手段电子化、稽核责任明晰化、稽核处罚标准化，扩大稽核审计范围和深度，大力提升内部管理水平，全面提升稽核审计能力，积极探索以风险为导向的内部控制稽核审计方法，推动内部稽核审计由合规性稽核审计向风险管理稽核审计转变，进一步促进我县农村信用社依法合规经营，稳健发展。一是继续深入开展序时稽核。以风险控制为切入点，加强内控系统及业务流程的审计，查找内控的薄弱环节，通过对重点环节、重点岗位、重点人员的检查，以及对业务经营合规合法性等方面的检查，实现检查业务全覆盖。二是继续针对上年度存在问题较多、容易发生问题的业务和环节开展各类专项检查，深入查找被审计对象存在的问题。三是继续做好离任主任的资产监交工作，使离继任主任之间责任进一步明，资产质量进一步明晰。四是扎实做好 2012 年案件防控治理的各项工作。确保联社安全运营。五是进一步加强对各项检查的后续跟踪检查力度，确保措施得到落实、风险得到充分化解。六是进一步加强稽核审计队伍建设，提高稽核审计工作质量和效率，最大限度发挥稽核审计职能作用，最大限度地为县联社健康发展保驾护航。
审计稽核部
二 0 一一年十二月十七日
篇二：稽核工作半年总结
人年度稽核工作总结范文一年来，在教导教授教化工作中，我始终坚持党的教导方针，面向全体学生，教书育人，为人师表，确立“以学生为主体”，“以培养学生主动成长”为中心的教授教化思想，看重学生的个性成长，看重激发学生的创造才能，培养学生德、智、体、美、劳全面成长。在这年里，我在思想上严于律己，酷爱教导事业。时时以一个团员的身份来约束本身，煽动本身。对本身要求严格，力图在思想上、工作上在同事、学生的心目中建立起模范的作用。我还积极参加各种政治业务学习，尽力进步本身的政治程度和业务程度。屈服学校的，共同领导和先生们做好校表里的各项工作。
一、增强学习，赓续进步思想业务素质。
这一学期，在教导教授教化工作中，我始终坚持党的教导方针，面向全体学生，教书育人，为人师表，确立“以学生为主体”，“以培养学生主动成长”为中心的教授教化思想，看重学生的个性成长，看重激发学生的创造才能，培养学生德、智、体、美、劳全面成长。我在思想上严于律己，酷爱教导事业。时时以一个好教师的身份来约束本身，煽动本身，力图在思想上、工作上取得提高，获得进步，使本身能顺应社会成长的必要，适应岗位竞聘的必要。
一学期来，我还积极参加各种学习，深刻分析本身工作
中的不够，找出本身与其他教师间的差距，写出，尽力进步本身的政治程度和理论修养。同时，屈服学校的工作支配，共同领导和先生们做好校表里的各项工作。“学海无涯，教无尽头”，作为一名教师，只有赓续充电，能力维持教授教化的芳华和活力。随着社会的成长，知识的更新，也催匆匆着我赓续学习。所以，本学期，除了积极参加政管理论学习外，我还积极进行业务学习，进步本身的工作才能和业务素养，使本身可以或许更好的胜任本身的教师工作。结合课程革新应用册本、络，认真学习课程革新相关理论，学习他人在教导教授教化中好的经验、措施等。通过学习，让本身建立了先进的教授教化理念，也明确了往后教导教授教化要尽力的偏向。
二、求实立异，认真开展教授教化、教研工作，教导教授教化是我们教师工作的首要任务。
我明白，工作再苦、再累，我也不能后进，应该努力去作好本职工作，分外是教授教化工作。课前，我认真钻研课本、教参，课程标准，认真阐发课本，依据课本的特点及学生的实际环境设计教案。并客气向有经验的先生学习、请教。力争吃透课本，找准重点、难点。讲堂上，我尽力将所学的课程理念利用到讲堂教授教化与教导实践中，积极应用长途教导资源，运用课件，运用多种教授教化措施，精讲精练，从学生的实际出发，注意调动学生学习的积极性和创造性思
维，力争用活课本，实践新理念，增加讲堂教授教化的吸引力，加强学生学习的兴趣和学习主动性。力争让我的数学教授教化更具特色，形成本身独具作风的教授教化模式，更好地体现素质教导的要求，进步教授教化质量。总之，不管在讲堂教授教化中，照样在课外指点中，我都以培养学生才能，进步学生的造诣与素质为目标，力争让数学教授教化对学生的发展和成长起到更大的作用。
三、任劳任怨，完成学校其他工作。
我在工作之余，把本身在教授教化中反思、案例、劳绩等收集起来，并记录一些本身的工作历程、生活故事、思想过程，精选和积累了本身最为必要的信息资源，并积极与其他教师在博客上进行交流、讨论在教授教化中存在的问题。
四、增强反思，实时总结教授教化得失。
反思本学期的工作，在取得造诣的同时，也在思量着本身在工作中的不够。不够有以下几点：
1、对数学教授教化的理论学习还不敷深入，必要进行反思，教授教化程度进步速度迟钝。
2、教导科研在教授教化实践中的利用还不到位，研究做得不敷细和实，没达到本身心中的目标。
3、数学教授教化中有特色、有创意的器械还不敷多，往后还要尽力找出一些本身在数学教授教化的特色点。
4、工作的积极性不敷高，主动性不敷强，有惰性思想。
这也有待于往后工作中的进一步改正和增强。
五、承前启后，创始新的天地。鉴于本身在本学期的各方面表现以及在工作中存在的诸多不够，我往后的尽力偏向是：
1、增强自身基础功的训练，分外是讲堂教授教化才能的训练。做到精讲精练，注重对学生才能的培养。
2、对落后生多些关切，多点爱心，再多一些耐心，使他们在各方面有更猛提高。
3、增强学生行为习惯方面的教导，使学生不仅在讲堂上集中注意力学习，课下也要能严格约束本身。
4、在教授教化上下功夫，尽力使班级学生的造诣在原有的根基上有更大的提高。一份春华，一份秋实，在本学期的工作中，我支付的是汗水和泪水，然而我劳绩的倒是那一份份充足，沉甸甸的感情。
篇三：稽核工作半年总结
部工作总结汇报汇报人：刘潇稽核部奥林五金稽核总结 主办：
稽核部 指导：
欧博老师 编委：
周圆、 刘潇 办报宗旨：
直面管理问题， 完善流程制度， 聚焦管理明星， 传递管理信息。 编者按：
为提高管理工作的透明度， 现将稽核情况发布， 期望大家克服不足， 调整心态， 为公司管理变革贡献自己的力量。总编：
刘潇执行力第一奥林R 通过稽核， 提高执行力。 通过稽核， 发现问题、 让问题无处可藏。 通过稽核， 客观公正处理问题、 划分责任。 通过稽核， 促进任务、 目标的达成。 通过稽核， 促进流程、 制度的落实。 通过稽核， 形成内部制约机制和控制体系。 通过稽核， 为公司中高层管理输送人才。 通过稽核， 形成雷厉风行的执行文化。温馨提示：红旗: 表示本周模范部门黄旗: 表示本周警告部门本周需努力
奥林五金稽核年度总结奥林R序号部门稽核项数符合项数不符合项数稽核达成率1制一课2041871791. 6%2制二课128122695. 3%3制三课8447974794. 4%4制四课10119615095. 1%5技术部3429585. 3%6品质部2612471494. 6%7PMC6636263794. 4%8仓储课3463361097. 1%9行政部5044688%10设备部2522392%11合计3566337119594. 5%
案例分析会：《4寸SLG漏油》《包装用错》《设备委外动作》《雨伞， 口杯放置》《VIRO不良品》
《制三课产能提升攻关方案第一期》《制三课产能提升攻关方案第二期》《制三课产能提升攻关方案第三期》《制四课产能提升攻关方案第《制四课产能提升攻关方案第一期》期》《制四课产能提升攻关方案第二期》《月50w产量攻关方案》《BOM表修正攻关方案》《仓库整理整顿攻关方案》
稽核简报 共26期1：
《现场不良现象》2：
《现场暗点及亮点》3：
《假轴承混料品质异常宣导》假轴承料4：
《管理变革誓师大会》5：
《制三课攻关第一期总结大会》6：
《制三课攻关第二期总结大会》7：
《制三课攻关第三期总结大会》8：
《制四课攻关第一期总结大会》 等 ..质常
稽核相关部门控制卡共 62
张1《横向控制管理控制卡》2《生产计划作业控制卡》3《订单评审作业控制卡》3《订单评审作业控制卡》4《品质异常处理作业控制》5《生产计划未达成责任追踪控制卡》6《采购作业控制卡》7《收发料作业控制卡》8《标示与可追溯性管理控制卡》 等..
奖励共支出共40976. 9元， 《制三课产能提升攻关方案》 三期共奖励发放24359. 3元《制四课产能提升方案》 二期奖励发放7867. 6元， 《50W产量攻关方案》 奖励发放6920元。
《仓库整理整顿攻关方案》 奖励发放1360元， 《BOM表攻关方案》 奖励发放380元。欧博视频培训共奖励90元欧博视频培训共奖励90元乐捐单开出 246张 累计2022元； 开出整改通知单8张， 按时完成8项. 横向乐捐单71张， 奖励单共51张， 奖励217元。
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亮点图示：
规范的区域摆放； 操作区的吊牌标识明确图片展示
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暗点通告过去现在
暗点通告
暗点通告
暗点通告
暗点通告
在欧博老师的指导与同事们的大力配合下， 我们稽核部取得了 一些成绩， 其主要表现如下： 1． 各部门对稽核的理解及运用 能力明显增强， 各项稽核工作稳步开展。稽核部成立于10月 初， 我和周圆以前也从未接触过稽核工作， 相应的稽核理解和运用 能力均有很多 不足； 通过欧博老师的教导和我们自 己的学习 ， 目 前， 两人对稽核工作的理解及运用 能力有了 极大的提高， 能力明显增强； 2． 对新流程的学习 运用 及监督能力有了 长足的进步， 为管理人员 改变传统习 惯提供了 较好的帮助。
流程的制订与推行是规范公司 人员 及部门配合衔接的重要保障。
新流程推出 后， 我们在学习 新流程的同时加强对其他部门的监督； 并及时将有关流程的异常情况报请欧博老师， 集中总结新流程存在的不足， 为下步流程的修订奠定较好的基础； 3． 公正、 公平、 公开的开展稽核工作， 为杜绝公司 部门间推诿及扯皮现象提供了 较好的帮助； 特别是跟踪会议决议执行情况方面较好的改变了以往的“议而不决， 决而不行， 行而不果” 的假行性决议现象， 得到大家一致肯定。
由于本部门成立不久加之对稽核工作经验的不足， 在稽核工作开展过程中仍存在着很多 问题， 其主要问题如下： 1． 人员 对流程及相关规章制度的熟练程度和理解及运用 仍存在很大差异，在稽核过程中， 对流程的重心稽核仍有很多 不足， 特别是对未按流程执行的处理措施经验还有很多 不足； 2． 在稽核过程中， 重教育工作做得不够， 特别是对未按流程或部门扯皮时的人员 思想教育与座谈调解工作还没有做细。
我自 己性格急躁， 缺乏反复思想教育工作的耐心， 在人员 对稽核检查的反感方面正面宣传工作仍不到位； 3． 对流程前期稽核理解不足， 对经常性出 现问题得不到解决容易反感， 过于追求做事的结果而忽略了 过程的引 导性； 4． 部门压力感过大， 过于担心变革的实际成效及执行效果。
稽核办成立时大家期望很高， 希望稽核部能为公司 的执行力打下扎实基础， 由于人手少，每天处理的事情多 而杂， 加之稽核的经验不足， 我们的压力均很大， 有时会出 现情绪化现象。
变革过程中， 各种对变革效果的流言不断， 使得我们一直担心变革的实际成效及执行效果。 5． 与总经理沟通少， 对相关的流程执行及变革的效果没做到及时反馈。
稽核工作是一项繁琐工作， 它带给大家的不仅是对制度及流程的规范性动作的压力； 更重要的是督促大家改变旧习 惯树立新观念， 为部门之间的协调与沟通提供保障， 营造出 一种有组织、 有纪律、 有责任的良好氛围， 但在稽核过程中， 一些部门及个人在配合上仍存在一定差异。 1． 对稽核的理解及认识仍不深， 少数人认为稽核是在找麻烦、 不能系统的解决实质性问题。
特别是涉及到个人、 部门受到限制或追究责任时， 逆反心理较重； 2． 对控制卡及相关表单的推行存在反感， 误认为是在浪费工时现象。
控制卡和表单是规范各部门协调、 减少错误和不必要的麻烦发生的重要手段， 虽然前期有时会浪费一些工时， 但大家养成良好的习 惯后， 为公司 前期不足的改进将提供更坚实的保障。
稽核部工作计划 1． 继续加强本部门人员 对流程的学习 与理解， 全面提高流程及制度的稽核水平； 2． 努力配合欧博老师对流程推出的稽核工作； 3． 加强稽核工作的正面宣传与引 导， 尽力消除大家对“稽核” 词语的理解与支持； 4． 加强稽核的教育与沟通工作， 努力化解各部门在执行过程中的矛盾，4． 加强稽核的教育与沟通工作， 努力化解各部门在执行过程中的矛盾，对违反流程和制度加大处罚力度； 5． 加大跟踪“需老师解决问题” 的力度， 努力确保变革能切切实实为公司 的发展带来实质性成效； 6． 加强与总经理的沟通， 对本职范围内 无法或没把握解决的问题全面及时的反馈， 并向总经理做管理变革实际成效的局面阶段性总结汇报。
稽核部2013年1月22日
