会计档案专项治理落实情况自查报告3篇会计档案专项治理落实情况自查报告 会计档案管理自查报告 会计档案管理自查报告 自查报告能有效针对企业自身的存在的问题，并自我反省和改进，下面就是小编整理的会计档案管理自下面是小编为大家整理的会计档案专项治理落实情况自查报告3篇,供大家参考。
篇一：会计档案专项治理落实情况自查报告
计档案管理自查报告会计档案管理自查报告
自查报告能有效针对企业自身的存在的问题，并自我反省和改进，下面就是小编整理的会计档案管理自查报告，一起来看一下吧。
篇一：档案管理自查报告
按照市档案局《关于20**年档案工作检查的通知》(彭档发 1 号文件)要求，现将我局 20**年档案管理工作自查情况汇报如下：
(一)及时调整了我局档案管理工作领导小组，严格按省一级标准，统筹安排 20xx 年度文书档案、业务档案和其它档案的收集、整理、归档工作。领导小组将审计业务档案作为提高审计工作质量的重要环节，在管理上细化、在制度上完善、在考核上严格、在投入上保证。
(二)将档案工作纳入各科室目标管理。对文书档案、会计档案、声像档案、照片档案、科技档案和资料专卷的移交时间、档案整理质量严格按照 XX 市档案局的管理规定执行，对审计业务科室的档案移交时间、档案整理质量严格按照审计署、四川省审计厅、XX 市审计局对审计业务档案的管理规定执行，凡不符合归档要求的案卷，要求有关科室重新整理，达到要求后，收归档案室保管。
(三)进一步完善了档案管理制度，修订了《XX 市审计局档案工作管理办法》，对各科室提出了案结卷存的制度化
要求。档案管理工作领导小组于 20xx 年 12 月组织了审计业务档案抽查，对审计质量进行了评定打分。
(一)积极参加市档案局组织的业务培训，订阅档案报刊资料。
(二)对历年档案进行了清查、统计、整理、鉴定，对历年未归档文件资料进行了收集、整理、鉴定、补归档。
(三)围绕灾后重建、学习实践科学发展观活动和城乡统筹等中心工作，收集各类文字、图片、声像等材料。
(四)收集重要政务活动、重大活动档案资料和政务公开资料并报送档案馆。
(一)审计业务档案由审计组长负责整理，督导员钟发祥负责照片档案、声像档案整理工作，办公室副主任杜月玲负责会计档案整理，办公室档案员王晓玲负责文件资料管理、发文汇集，档案员刘洪阳负责档案管理、文书档案整理和固定资产投资审计业务档案整理。
(二)通过立卷归档，20xx 年新增文书档案和业务档案449 卷(盒、盘)，其中：文书档案 24 盒(永久 9 盒，30 年 15盒)、审计档案 368 卷、会计档案 0 盒、照片档案 0 盒、声像档案光盘 51 盘、资料专卷 6 盒。
(一)为年度审计计划的制定提供依据，为提升综合分析质量提供对比数据和资料。
(二)为各科室审计工作提供准确的档案资料。
(三)为《审计年鉴》、部门志、大事记的编写提供大量基础材料。
(四)为被审计单位提供以前年度的审计报告以及相关送审资料。
通过自查，我局 20xx 年档案管理工作符合省一级标准。为了充分发挥档案管理工作在推进审计质量提升方面的重要作用，使审计工作更好地为彭州灾后重建大局服务，今后我局档案管理工作应当更加标准化、制度化、规范化，继续在档案软件、硬件建设上下功夫。
篇二：会计档案管理自查报告
按照《关于开展“档案资源建设年”活动检查验收暨档案年检工作的通知》(六市档 24 号)文件要求，我委高度重视，认真开展了自查工作。现将自查情况报告如下：
为加强对档案工作的组织保障，我委成立了主要领导为组长、分管领导为副组长、各相关科室负责人为成员的档案工作领导小组，配备了专职档案管理人员，落实了档案管理经费，定期召开有关会议，专门听取档案工作情况汇报，切实解决工作中的经费、人员、设备等问题，做到人员、经费、设备到位。
一是落实档案知识学习培训制度。委将档案知识作为机关业务学习的一项重要内容，组织机关工作人员认真学习了《档
案法》、《档案法实施办法》等相关法律法规，不断强化了机关工作人员的档案意识，提高了工作人员对档案知识的应知应会能力。积极组织安排档案人员参加业务知识培训，今年安排档案人员参加了全市 20xx 年度档案人员岗前培训班，进一步提高了档案专职人员的专业素养和业务能力。
委机关克服机关办公用房紧缺的困难，从市计划生育服务站安排一间档案室，购置档案柜 12 个，专门用于存放文书档案。档案室配置了适宜档案库房管理的设施设备，安装了防盗门、防盗窗栏等;配备了适用于档案库房的消防器材;配备了电脑、扫描仪、打印机、刻录机、照相机、复印机等开展归档工作所必需的硬件设备。
委机关认真落实档案工作标准化建设要求，不断提升档案工作标准化建设水平。机关档案室统一接收各种文件资料，按照本机关归档范围和分类方案实行集中整理归档，交接手续完备。归档文件的质量符合有关规范要求，书写材料适宜档案的长期保存。文书档案齐全完整。会计档案齐全完整。本机关发文按“两套制”(含发文汇集)保存。收集与本机关业务工作有关的资料，如年鉴、刊物、文件汇编等。保管期限划分准确，档案标号科学、规范。
档案柜架摆放整齐，柜架上有明显的指引标记。档案库房的湿度符合国家规定。定期检查档案并做好记录，做到
档案无霉变、褪色、尘污、破损及虫蛀、鼠咬现象。建立各类档案统计台账，数据准确，帐实相符。档案的现代化管理工作将纳入本单位信息化建设规范，与办公自动化工作同步运行。
机关档案室每年都编有本机关大事记和组织机构沿革。编有各种门类档案的案卷目录，全引目录、专门档案目录等检索工具。在加强档案管理的同时，还充分发挥档案资料的资政、育政作用，为机关各项工作的开展提供了可靠、丰富、有价值的档案服务，充分发挥了档案资料的作用。
综上所述，近年来，在市档案局的指导和我委努力下，我委的档案管理和档案利用工作都有了新的发展，档案管理机构进一步得到了加强，管理水平不断提升。今后，我委将进一步加强对档案工作的领导，进一步加大规范管理和标准化建设力度，不断提升档案工作规范化、科学化水平，使档案工作各项要求在我委得到全面落实。
篇三：档案管理自查报告
按照山东省教育厅、山东省档案局联合下发的关于认真贯彻落实《高等学校档案管理办法》的意见，结合关于对《高等学校档案管理办法》贯彻落实情况进行检查的通知精神要求，我院对档案工作进行了认真检查，现将自查情况汇报如下：
学院的前身是始建于 XXXX 年的******学校， 20XX 年5 月，列入国家统招计划，成为独立设置的全日制普通高校。
目前，学院设两校区，总占地****亩，建筑面积***万平方米，拥有教职工 1025 人，在校生万余人。多年来，学院先后被授予 山东省高职院校先进单位 、 山东省职业院校就业先进单位 等 30 余项荣誉称号。
20XX 年，被省教育厅评为 山东省高校宿舍管理先进单位 和 达标单位 ;被禹城市委、市政府授予 文化建设先进单位 ;20XX 年学院先后被中共山东省委讲师团授予 中国特色社会主义理论体系宣教基地 ，被山东省精神文明建设委员会授予 省级文明单位 称号。
学院自 XXXX 年建校起便设立了档案室。经过不断完善提升，学院档案室保存自建立以来的党群、行政、教学、科研、财会、出版、基建、外事、设备仪器、声像十大门类档案，归档文件 1162 卷，照片 3000 余张，有专职档案员 2人、兼职档案员 17 人。工作中，先后制定了《立卷归档制度》、《档案收集制度》、《档案整理制度》等八大制度，健全完善了档案室管理人员、工作人员岗位职责。从而使档案工作基本实现了科学化、规范化和制度化，为学院日常管理、教育教学、发展规划等提供了有利的信息保障。20XX 年 10月，利用档案资源编制了《学院内部管理制度汇编》。20XX年 1 月被德州市档案局评为 全市 20XX 年度档案工作先进单位 ;20XX年12月被山东省档案局评为 全省档案管理考核一级先进单位 ;20XX 年 12 月被山东省档案局评为 20XX 年度
档案工作省一级先进单位 ;20XX 年 12 月被山东省档案局评为 20XX 年度档案工作省一级先进单位 。
(一)领导重视，机构健全，切实加强档案工作组织保障
档案作为学院重要信息资源，是学院发展的宝贵财富。因此，历年来学院党政领导对档案工作高度重视，成立了由分管副院长任组长、办公室主任为副组长、有关部门领导为成员的院档案工作领导小组，加强了对档案工作的宏观管理和具体指导。
同时，为把档案工作任务落到实处，把档案工作目标责任下达到基层，提高部门领导和兼职档案员的工作责任感，学院制订了《档案室目标管理考评细则》，对档案 管理工作进行过程监督考核，纳入年终综合测评。工作中，完善了档案管理工作职责，明确了部门、人员分工，从而形成了从收集、整理、保管、预立卷、移交归档等严格完整的工作体系，确保了档案及时安全归档。此外，学院办公室作为档案工作管理部门，每年组织召开年度档案工作会议上，强调档案工作的目标、性质、特点以及重要性，并就年度工作要点进行部署，对年度档案工作进行讲评，表彰档案工作先进部门和先进个人，使档案工作正常有序开展。目前，学院已建立了有 17 人组成的专兼职档案员队伍，形成了完善的院级档案综合管理体系。从而，促进了学院档案管理工作整体水平的提高，为进一步搞好档案工作打下了坚实
的组织基础。
(二)重视学习，加强指导，不断提高档案工作人员素质
加强业务学习，不断提高档案员素质，是促进档案管理工作发展进步的必要条件。为此，学院采取多种措施提高档案管理人员的业务素质，一是分批次选送档案管理人员和专职档案人员参加相关部门组织的业务培训和经验交流，如20XX 年 7 月，组织档案管理人员参加省高等学校档案工作暨业务培训会议，听取了相关专家对档案管理工作的意见。二是积极选拔工作认真扎实、责任心强、文化层次高、业务水平强的人员选拔到档案员队伍中来，使档案工作队伍的整体素质有了明显提高。目前，全院专兼职档案员全部具有大专以上学历。三是专职档案员按照《高等学校档案实体分类法与高等学校档案工作规范》，结合学院每年档案工作的现状，对兼职档案员进行有针对性的业务培训并定期到各部门对部门归档工作进行检查和业务指导。四是定期组织专兼职档案员学习《档案法》、《山东省档案条例》等上级有关的规章制度和档案管理相关知识，并要求专兼职档案员撰写档案工作方面的学习体会、经验总结，及时进行交流。通过以上措施，不断提高档案人员的业务素质，增强责任感，提高档案专业知识，拓宽知识面，改善知识结构，成为本职工作的行家里手。
(三)完善制度，规范管理，逐步完善档案管理设施
为使学院档案管理工作逐步走向制度化、规范化、科学化，学院依据《中国人民共和国档案法》等有关法规，按照高校标准，结合学院实际，重新制定了《档案立卷归档制度》、《档案收集制度》、《档案整理制度》、《档案复制制度》《底图保管》、《档案更改制度》、《档案保密保卫》、《档案保管制度》、《档案借阅制度》等八项管理制度。下发《文件材料收集整理归档范围和保管期限》条令，规定了党委办公室、纪律检查委员会、各党支部、工会、团委等十七部门产生的相关文件的归档类目名称和保管期限，并严格规定学院各部门产生的档案必须在次年 6 月底前归档;各院系在次学年寒假前归档;科研类在项目完成后两月内归档，基建类档案在项目完成后三个月归档。同时，在整理归档时，要求严格遵循文件材料形成规律、保持卷内文件材料系统联系，卷内文件排列有序，并按要求编号，卷内文件目录、备考表填写规范、清晰，标题简明、准确，卷内文件整齐。为防止纸张页面多的文件用金属装订物时久生锈，在档案局购买了不锈钢订书钉，确保了档案的保存安全。与此同时，按要求建立了全宗卷，建立了总目录、分类目录等检索工具，编订了保管期限表。档案装具符合国档家有关要求，案卷使用无酸卷皮卷盒。卷盒上统一打印卷内主要分类目录、时间、期限。此外，加大对档案工作的经费投入。多年来，学院领导对档案
工作非常重视，多次拨出专款对档案室进行装修、维护，配备了综合档案室配电脑、打印机、扫描仪 1 台、复印空调、干粉灭火器等设备，并安装监控系统、楼道内派专人值班。20XX 年新增加了电子归档软件，初步实行档案数字化管理，能及时根据档案利用的需求，主动为师生提供档案信息服务。从而提高了档案管理质量和水平。
(四)综合利用，讲求实效，提供优质高效的信息服务
学院档案是一个集教学、行政、党务、学生管理、教育研究、基建、声像、仪器设备、财会等众多门类为一体的综合性的档案体系。档案工作的本质就是管理好档案以供利用。多年来，学院档案室为学院各部门及师生提供查借档 984卷次，在人才培养和应用方面发挥着基础性的作用。一是为领导决策提供信息服务。建校以来，学院档案室为领导决策提供了及时、客观、全面的信息，促进了学院的科学、健康、快速发展。如学院在制定《学院十一〃五发展规划》时，档案室为领导提供了师资队伍建设、设施设备建设等相关基础数据。二是为教育教学提供服务。根据学院专业调整、学生培养目标、市场需求等实际情况需要，学院档案室为教学部门提供了上级主管部门相关政策、法规文件以及历年来学校相关教学方面的资料，从而为教学计划、教学大纲的制定，提供参考依据。同时，档案室还为学院迎接教育部人才培养水平评估工作等重大活动提供了大量详实的原始文字资料、
图片、音像等珍贵资料，确保了各项检查评估的顺利通过。三是为学院师...
篇二：会计档案专项治理落实情况自查报告
务自查自纠报告范文 3 篇【范文一】
为进一步加强财政资金管理， 严肃财经纪律， 全面提高财政资金使用效益和财政财务管理水平，从源头上治理违法违纪行为， 确保财政资金安全完整， 根据《xx 市人民政府办公室关于开展全市财务大检查的通知》 (xx[2012]xx 号) 文件的要求， xx 镇对 2011 年度财政财务收支及资金管理使用情况进行一次全面的大检查， 具体情况如下：
一、 加强领导， 精心组织
财政所及时向政府领导作专题汇报， 得到了领导的高度重视， 并组织了全体财务人员参加的关于财政财务自检自查的会议， 依照相关财经法规， 制定规范了检查程序、 检查时间及工作要求。
严格按照“通知” 要求， 组织开展自检自查工作， 确保按期圆满完成财务大检查自检自查工作任务。
二、 基本情况及自查结论
(一) 财务机构和人员设置情况
1. xx 镇单独设置会计机构， 执行《行政单位会计制度》、《事业单位会计制度》， 有会计人员 xx人， 其中大学本科学历 xx 人， 高中学历 xx 人， 有 xx 人具有初级会计职称， 不存在会计人员无证上岗， 并按规定安排实施继续教育。
2. 会计岗位设置情况。
按规定设有稽查岗位、 内部审计岗位、 会计档案管理岗位、 微机管理(核算) 岗位、 出纳岗位。
3. 会计核算和会计报告。
按规定依法建账， 按适用统一会计制度会计核算， 会计帐薄启用登记、会计凭证取得填制、 财务报告格式完整性符合规范， 不存在凭证造假行为， 帐帐、 帐证、 帐表、 帐实相符， 电算化生成材料符合规定， 内部会计监督机制健全， 法律规定应经社会审计的已审计， 没有帐外设帐及私设“小金库” 行为。
(二) 内部控制制度建立情况
1. 岗位职责。
根据上级要求和工作需要， 设置岗位， 定员定岗， 并明确岗位职责。
涉及十八个岗位及会计、 出纳的职责， 有所长岗位职责; 预算会计岗位职责; 行财会计岗位职责; 农财会计岗位职
责; 统发工资岗位职责; 社会保障资金管理岗位职责; 基建财务管理岗位职责; 统计评价管理岗位职责;票据专管员岗位职责; 住房基金专管员岗位职责; 政府采购专管员岗位职责; 信息员岗位职责; 会计、出纳岗位职责; 档案管理职责; 财务统管岗位职责; 稽查岗位; 内部审计岗位; 微机管理岗位。
2. 管理制度。
管理制度有印章管理制度; 会计档案管理制度; 账户和银行对账管理制度; 资金收入、 支出管理; 资金申请、 审批、 核销、 结账管理;专项资金管理制度; 政府采购管理; 财务公开制度;固定资产管理; 教育经费及农村义务教育经费使用管理; 行政问责办法实施细则、 首问首办责任实施细则、 限时办结制实施细则。
通过财务管理规定、 内部控制会计制度和银行账户短信银行业务(账户动帐实时信息和异常预警通知) 的建立及执行， 已做到会计、 出纳分设， 帐、 款分管， 预留银行印鉴和转账、 现金支票分别保管， 并记有银行存款日记账， 按时与银行进行核对， 有效杜绝了每笔业务及会计、 出纳业务一人经办， 最大限度保证财政资金使用安全、 规范、 有效。
(三) 财政预决算执行及收支情况
1. 地方财政一般预算收入执行情况。
2011 年， 全年完成一般预算收入 xx 万元， 为年初预算数 xx 万元的 xx%， 较上年完成的 xx 万元增收 xx 万元， 增长 xx%。
2. 地方财政一般预算支出情况
2011 年， 地方一般预算支出 xx 万元， 比上年增支 xx 万元， 增 xx%。
其中上级专款形成的支出xx 万元， 比上年 xx 万元增支 xx 万元， 增 xx%。
3. 一般预算平衡情况
地方一般预算收入 xx 万元， 加上级补助 xx 万元, 加上年结余 xx 万元， 收入总计 xx 万元; 一般预算支出 xx 万元， 加上解支出 xx 万元， 支出总计 xx 万元; 收支相抵， 全镇财政年终滚存结余 xx 万元(本年结余 xx 万元) 。
4. 基金收支及平衡情况
本年收入 xx 万元(上级专款) ， 本年安排支出 xx 万元， 年末无结余。
(四) 预算外资金收支情况
上年预算外资金结余 xx 元。
2011 年预算外资金收入 xx 元(一般预算外资金收入 xx 元， 统筹资金收入 xx 元) ， 2011 年预算外资金支出 xx 元(一般预算外支出 xx 元， 统筹资金支出 xx 元) ， 年末累计预算外资金结余 xx 元， 其中：
专项资金结余 xx 元， 一般预算外资金结余 xx 元， 统筹资金结余xx 元。
(六) 自查结论
1. 无截留、 隐瞒、 挤占、 挪用、 滞压、 坐支应当上解上缴财政部门的财政收入， 以及虚增虚减财政收入问题。
2. 无擅自占用、 使用和处置国有资产等问题。
3. 无擅自收费(包括仍执行已明令取消、 暂停执行的收费) 以及擅自扩大收费范围、 提高收费标准等问题。
4. 无擅自购建应当实行政府采购的建筑物、 商品等问题。
5. 无虚报、 冒领、 贪污财政专项资金以及滞压、 截留、 挪用应当拨付的专项资金等问题。
6. 无滞压、 截留、 挪用财政转移支付资金以及粮食直补、 良种补贴资金等问题。
7. 无私存私放财政资金或其他公款以及造假账等问题。
8. 无“白条” 入账、 使用已作废的票据以及擅自销毁票据等问题。
9. 无擅自开立、 使用账户等问题。
三、 存在的问题及处理意见
(一) 会计基础规范化建设中存在以下问题：
1. 有记账凭证签章不全的现象。
2、 有记账凭证摘要不清晰地情况。
3、 有部分附件单据未盖附件章。
4、 不注重业务处理的细节。
处理意见：
从学习、 制度、 检查等方面进一步加强会计基础工作规范化建设。
(二) 单位往来款项中存在的问题
1. 债权债务数额大， 性质不清。
2、 长期挂账， 大部分是统管以前形成的。
3、 财统办文体类原会计账务移交不清， 往来款不明。
处理意见：
对债权债务进行清理， 区别性质， 采取经济及法律手段清收， 防止国有资产流失。
(三) 工程管理中合同管理、 招投标、 工作监理管理薄弱。
处理意见：
加大工程管理的学习、 宣传、 加强监管力度。
(四) 会计电算化工作滞后， 会计人员电算化技能参差不齐， 除总预算、 预算外实行会计电算化外， 其余均为手工记账。
处理意见：
根据实际情况逐步全面推进会计电算化工作， 并建立与之相适应的信息系统管理制度。
(五) 监管中痕迹管理和规范化管理问题
1. 补助性资金和项目资金的管理中， 已按有关要求进行事前、 事后公示， 但没有注重图片信息的收集、 整理工作， 缺少管理痕迹。
2. 补助性资金和项目资金的监管中， 按有关要求已采取不同形式对主要环节进行监管， 但未形成规范的表格材料。
处理意见：
严格按照《财政部关于切实加强乡镇财政资金监管工作的指导意见》 和《财政部关于印发乡 镇财政资金监管工作办法和流程的通知》 建立规范的监管台账和进行公开公示痕迹资料收集、 整理工作。
【范文二】
通过开展自检自查及对问题的整改， 建立健全内部会计控制制度， 督促业务人员严格按照国家有关财经法律、 法规、 会计制度进行操作， 切实加强财政财务管理， 提高资金使用效益， 确保财政资金使用安全、 规范、 有效。
我委根据文件精神， 从 12 月上旬起， 结合本单位的实际情况， 对本单位会计基础工作情况进行了认真的自查， 现就自查情况报告如下：
一、 财务收支情况
在财务工作过程中， 本单位严格按照《会计法》 的规定， 依法设置会计账簿， 并保证其真实完整， 根据本单位实际发生的业务事项进行会计核算、 填制会计凭证、 登记会计账簿、 编制财务会计报告， 范文之整改报告: 财务工作自查报告。
严格执行国家有关财务法规， 所发生的各项业务事项均在依法设置的会计账簿上统一登记、 核算， 依据国家统一的会计制度的规定进行会计核算， 确保数据真实、 有效。
在安排支出时， 分轻重缓急， 保证常规和重点支出需要， 既体现实际工作需要， 又
考虑财力可能， 根据办公室各项工作任务， 在财力可能的情况下， 有保有压， 确保重点， 统筹安排，合理支出。
二、 单位内部控制制度建立和执行情况
根据本单位工作实际， 在建立并实施内部监督和控制制度过程中， 制定了《财产管理制度》。
建立和完善各项制度的同时， 相关人员在工作过程中严格遵守这些规章制度， 有效地实施了内部监督和控制， 保证了会计工作的真实性、 完整性以及单位财产的安全， 加强了对本单位财产物资的监督和管理， 杜绝了各种漏洞的发生， 达到了以下三点要求：
1. 明确了记账人员与审批人员、 经办人员的职责权限， 使其相互分离、 相互制约， 以明确责任，防止舞弊， 各项业务事项得以有序进行。
2. 明确了财务收支审批程序和审批人的权限和责任， 规范了各项资金的使用， 提高了资金使用效益。
3. 明确经费支出的范围和开支标准， 采取各种有效措施控制经费开支， 杜绝了浪费现象的发生。
三、 固定资产管理和使用情况
为了加强固定资产管理和使用， 在固定资产购置时， 严格按照政府采购程序进行采购， 并根据有关规定， 建立了账簿、 款项和实物核查制度， 通过建立健全制度， 会计人员对各项财物、 款项的增减变动和结存情况及时进行记录、 计算、 反映、 核对等。
一方面做到账簿上所反映的有关财物、款项的结存数同实存数一致; 另一方面通过账簿记录和记账凭证， 原始凭证的核对， 保证账账相符。无固定资产不入账， 公物私用及其他违规问题。
四、 存在问题
通过自查， 我委在财务管理和财务工作过程中还存在一些不足， 在实施内部监督制度和内部控制制度时， 还未能完全达到《会计法》 所规定的要求， 预算管理制度、 财务分析制度、 稽核制度尚未建立健全， 今后要进一步完善这方面的制度， 实行更有力的措施， 力求将这方面的工作做得更好。
【范文三】
根据县教育局财务管理工作专项检查工作的通知精神， 结合学校实际情况， 就学校收入管理、支出管理、 资产管理和财会队伍建议等方面进行了自查， 现将自查情况汇报如下：
(一) 收入管理
1. 所有预算外收入全额解入财政专户， 严格执行“收支两条线” 管理;
2. 我校已经实行免费入学， 无擅自设立收费项目、 扩大收费范围或提高收费标准;
3. 针对外地学生各类收费按规定使用财政部门统一印制的财政票据， 无乱收费现象;
(二) 支出管理
1. 学校各项支出按实际发生数列支， 无虚列虚报和白条抵库等现象;
2. 学校购置的教学仪器设备、 办公作品及图书资料等都实行政府采购;
3. 学校财务支出实行校长负责制， 已经建立健全民主理财制度， 对大额资金的使用由校领导集体讨论决定;
4. 学校实行校务公开制度， 建立健全财务管理内部控制制度， 所有的财务都有结算中心的报账员操办， 职责明确;
5. 不存在私设“小金库”、 公款私存、 账外账、 坐收坐支等现象，
(三) 资产管理
1. 学校资产的出租、 出借、 出售、 出让、 对外捐赠、 报废报损等， 都有校领导集体决定并按国有资产处置管理的有关规定报批;
2. 学校已建立健全资产的购置、 验收、 保管、 使用、 交接、 维修等内部管理制度， 建立校产台账， 定期组织资产清查， 做到账账相符、 账卡相符、 账实相符;
3. 学校国有资产出租、 出借经学校领导集体决定后报上级相关部门审批， 不存在将学校资产用于抵押和担保， 或以货币资金投资企业、 购买股票、 基金、 企业债券等风险性投资活动;
(四) 财会队伍建设
1. 从事财会工作的财会人员， 是结算中心派出的报账员， 具有会计从业资格证书;
2. 财会人员正确行使会计监督职权， 对违反法律规定的会计事项， 拒绝办理或者按照职权予以纠正以确保会计信息的真实性、 合法性和完整性;
加强财务管理， 提高教育经费使用效益， 是落实科学发展观、 办好让人民满意的教育的重要内容， 是促进教育持续健康发展的基本保证。
学校的财务管理工作事关广大学生的切身利益， 事关学
校的健康发展， 学校领导充分认识加强财务管理的重要性， 在今后的工作中切实加强领导， 采取有效措施， 确保财务管理规范化、 制度化、 科学化。
篇三：会计档案专项治理落实情况自查报告
监督检查自查报告 6 6 篇会计监督检查自查报告 （一）
xxx 财政局: 根据《中华人民共和国会计法》、《医院财务制度》、《医院会计制度》和《行政事业单位内部控制规范》的有关规定，并参照财政局《关于开展 20**年度会计监督检查工作的通知》要求，结合医院内部审计及外部审计检查实际情况，对本单位的财务情况进行了认真的自查，现就自查情况报告如下: 一、组织领导 为确保此次自查工作顺利进行，20**年 5 月 5 日收到 xxx 财政局通知后，医院及时成立了以总会计师为组长的自查自纠清查小组，积极开展自查自纠工作。
二、自查时间 20** 年 5 月 5 日至 5 月 15 日。三、自查方式 自查小组成员参照财政局《关于开展 20**年度会计监督检查工作的通知》逐条对照，采取账簿报表查阅和单据抽查等方式。
四、自查结果 按照州财政局《关于开展 20**年度会计监督检查工作的通知》的要求，医院对本单位年度财务会计报告质量、财务收支、财务管理、预算执行情况进行核查，对本单位执行财经纪律及有关政策的情况以及内部财务管理制度的建立健全和执行情况进行了自查。
财务收支和财务管理方面
1、医院所有财政资金均按预算用途使用，支出真实合规。无违规以虚假发票报销获取费用。
2、严格专项资金管理，做到专款专用，无截留、挤占和挪用的行为。
3、非税收入征收合法合规,无乱收费、乱罚款和截留非税收入的行为。
4、认真执行收支两条线的政策,无以支抵收和坐收坐支的现象。
5、认真执行规范津补贴政策，无在政策规定之外发放奖金、补贴的行为。
6、国有资产帐实相符,核算规范，无违规处路国有资产、截留处路收入的行为。
7、医院资金全部集中统一管理和核算，无“账外账”和“小金库”。
会计核算和会计报告方面 我单位依法建立账簿，不存在账外账，不存在私设小金库行为，一直以来按照适用统一的医院会计制度进行核算。会计凭证的编制符合《会计基础工作规范》的要求，签字齐全，定期装订，专人保管，原始单据完整合法，不存在造假行为;发生经济业务时及时入账，做到日清月结;由专人负责编制会计报表，财务报告符合要求，做到数字真实、计算准确、内容完整、说明清楚。
内部控制和档案管理方面 财务人员具有明确的岗位职责，岗位职责清晰，授权明确合理，
不相容职务相互分离，相互制约。会计档案的保管由专人保管，有专门的会计档案柜，会计档案按年度，分别存放在不同的文件柜当中，并加锁确保安全。
单位内部控制制度建立和执行情况 根据本单位工作实际，在建立并实施内部监督和控制制度过程中，制定了《xxxx 医院内部控制制度》。建立和完善各项制度的同时，相关人员在工作过程中严格遵守这些规章制度，有效地实施了内部监督和控制，保证了会计工作的真实性、完整性以及单位财产的安全，加强了对本单位财产物资的监督和管理，杜绝了各种漏洞的发生，达到了以下四点要求: 1、明确了记账人员与审批人员、经办人员的职责权限，使其相互分离、相互制约，以明确责任，防止舞弊，各项业务事项得以有序进行。
2、明确了财务收支审批程序和审批人的权限和责任，规范了各项资金的使用，提高了资金使用效益。
3、明确经费支出的范围和开支标准，采取各种有效措施控制经费开支，杜绝了浪费现象的发生。
4．明确账务处理程序，根据医院会计制度的规定，确定单位会计科目和明细科目的设路和使用范围;确定本单位会计凭证格式、填制要求、审核要求、传递程序、保管要求等;确定本单位的总账、明细账、现金日记账、银行存款日记账、各种辅助账等的设珞、格式、登记、对账、结算、改错等要求，确保会计核算准确无误。
固定资产管理和使用情况 为了加强固定资产管理和使用，在固定资产购路时，严格按照政府采购程序进行采购，并根据有关规定，建立了账簿、款项和实物核查制度，通过建立健全制度，会计人员对各项财物、款项的增减变动和结存情况及时进行记录、计算、反映、核对等。一方面做到账簿上所反映的有关财物、款项的结存数同实存数一致;另一方面通过账簿记录和记账凭证，原始凭证的核对，保证账账相符。无固定资产不入账，公物私用及其他违规问题。
存在问题 通过自查，医院在财务管理和财务工作过程中还存在一些不足，在实施内部监督制度和内部控制制度时，还未能完全达到《会计法》所规定的要求，预算管理制度、财务分析制度、稽核制度尚未建立健全，今后要进一步完善这方面的制度，实行更有力的措施，力求将这方面的工作做得更好。
**医院 20**年**月**日
会计监督检查自查报告 （二）
根据州财政局统一部署，我局于 20**年 6 月 9 日至 6 月 18 日，组织开展了会计自查工作。现将有关情况说明如下: 一、自查工作开展情况 我局根据西政财监字[ 20**] 351 号文件，按规定对州民政局开展会计信息质量检查。为确保此次会计自查工作顺利进行，我局由财务室和办公室具体负责此次会计自查工作。对单位的预算执行、财务会计核算及内控制度执行和国有资产管理情况、”收支两条线”管理、专项资金使用管理情况，以及会计基础规范情况，严格按照文件的统一部署和要求，认真开展了此次会计信息质量检查自查工作。
二、自查情况 (—)州民政局设财务室，由副局长杨栽林和办公室管理，财务室设会计、出纳、工资核算岗位人员各一名。我局对财政预算各下属单位经费实行统一管理，各单位不私设”小金库”。“逐级”审批原则，从严控制，紧缩支出，严格审批权限，避免财务风险。认真组织会计核算，办理会计业务，加强现金管理，加强支票管理，出纳、会计各司其职，互相制约。做好会计档案管理工作,每年及时将各类会计账、证、表等资料分类装订，立卷归档。保证机关整体工作的正常运行。
(二)总体情况。我局财务管理严格按照国家有关财经法规执行，收入、支出全部纳入本单位财务部门法定账目统一核算，未侵占、截留国家和单位收入，没有单独账户，未设任何形式的”小金库”。财务报销严格按照财务制度执行，严格控制财务资金支出，没有以任何
形式进行私存私放。
我局 2015 年初总预算为 869.9 万元，年内追加 2922.48 万元，上年结余 1697.44 万元，实际总收入 3792.38 万元，实际总支出3402.51 万元，实际执行率为 89.72%其中，工资和福利支出年初预算为 273.3 万元年内追加 47.09 万元，实际总收入 320.39 万元，实际总支出 318.58 万元，实际执行率为 99.44%商品和服务支出年初预算为 81.5 万元，年内追加 13.26 万元,上年结余 28.89 万元 ,实际总收入 94.76 万元，实际总支出 81.41 万元，实际执行率为 85.91%对个人和家庭的补助支出年初预算为 173.6 万元，年内追加 140.89 万元，实际总收入 314.49 万元，实际总支出 313.72 万元，实际执行率为99.76% 州级专项总收入 485.2 万元，其中上年结余 13 万元，年初预算为 341.5 万元年内追加 141.7 万元总支出 471.18 万元，结余 25.02万元。
省级专项总收入为 2579.54 万元其中上年结余 1655.55 万元，总支出为 2217.62 万元，结余 2017.46 万元。
截止 20**年 4 月底，我局 20**年 1 至 4 月预算编制执行情况如下:公用经费年初预算414900元 ,已执行121321.9元，结余293578.1元;边界联检工作经费年初预算 100000 元已执行 0 元结余 100000 元彩票发行费年初预算 400000 元，已执行О元，结余 400000 元;区划改革工作经费年初预算 100000 元，已执行 0 元，结余 100000 元;孤儿基本生活保障补助资金年初预算 290000 元，已执行О元，结余
290000 元;军队离退休人员医疗保险年初预算 296000 元，已执行О元，结余 296000 元;公务用车运行维护费年初预算 74000 元，已执行0 元，结余 74000 元;儿童福利院公益性岗位人员工资及运行费年初预算 180000 元 ,已执行 32079 元，结余 147921 元;社会组织党工委工作经费年初预算 150000 元，已执行 10914.6 元，结余 139085.4 元;社会救助工作经费年初预算 150000 元，已执行 8479.2 元，结余141520.8 元;双拥领导小组工作经费年初预算 100000 元，已执行2058.2 元，结余 97941.8 元;双拥慰问经费年初预算 350000 元，已执行 0 元，结余 350000 元;民间组织管理评估经费年初预算 100000元，已执行 14510 元，结余 85490 元;退休人员工资年初预算 427281.6元，已执行 254925.78 元，结余 172355.82 元﹔军队移交离退休人员管理经费年初预算 30000 元，已执行 0 元，结余 30000 元;军休干部工资年初预算2770000元,已执行692270.12元结余2077729.88元﹔救助中心保安工资年初预算 60000 元，已执行 8000 元，结余 52000元;慈善工作经费和慈善突发临时救助年初预算 50000 元，已执行 0元，结余 50000 元;中央自然灾害生活补助年初预算 2000000 元，已执行 0 元，结余 2000000 元;儿童福利院及流浪未成年人救助保护中心取暖费年初预算 220000 元，已执行О元，结余 220000 元;救灾物资储备库运行经费年初预算200000元,已执行32280元 ,结余167720元﹔农牧区困难牧民家庭两节慰问经费年初预算 32000 元，已执行 0元，结余 32000 元;老龄办工作经费及老年大学工作补助经费年初预算 50000 元，已执行О元,结余 50000 元;敬老月活动经费年初预算
50000 元 ,已执行 0 元 ,结余 50000 元﹔固定电话费、女职工卫生费年初预算 8840 元，已执行 0 元，结余 8840 元;独生子女费年初预算1260 元，已执行 0 元，结余 1260 元。
收入方面。收入全部纳入本单位财务部门法定账目统一核算，没有违规使用票据，没有白条收费和不开收据直接收费行为，各类票据均管理规范，未侵占、截留国家和单位收入，没有任何形式的”小金库”。
支出方面。严格按照年初部门预算计划指标进行支出，未存在改变资金使用范围、挤占下属单位资金及超标准、超范围、推迟列支，导致单位货币资金和费用均失真等行为，严格管控，避免财务风险。
固定资产方面。根据《中华人民共和国会计法》，结合实际情况，严格按照各相关制度进行管理，任何科室和个人不得未经批准擅自配置资产。超标准配置资产，任何科室和个人出借。资产处置必须履行相关报批手续,实行统一管理。
专项资金方面。严格按照《中华人民共和国会计法》和单位财务管理制度的有关规定，未存在虚设立项目申请专项拨款，骗取专项资金;未截留、挪用专项资金、虚报冒领专项资金、曲线转移、挤占专项资金等行为。
三、存在的具体问题 (一)会计科目不够规范，部分经费未列出经费明细会计科目; (二)有会计账务处理不当，次月调整的现象。
四、问题纠正处理情况
通过自查后将对经费科目列出二级明细会计科目，严格规范记账方法，避免次月调整账务的现象。
五、今后进一步加强管理的主要措施 我局在自查后,将进一步严肃财经纪律,加强法制教育，强化财务管理，确保资金的合理使用，坚决杜绝挪用资金现象。将进一步完善财务管理制度，加强从源头上防止腐败的力度，力争做到清理工作不留死角。
关于会计监督检查工作自查报告 （三 ）
县财政局: 根据 x 财办〔20x] 153 号文件《关于开展 20x 年度会计监督检查工作的通知》，结合我单位实际情况，我单位立即开展自查工作，自查情兄汇报如下: —、自查基本情况 (—)财务管理方面 我单位所有财政资金均按预算用途使用，支出真实合规。无违规以虚假发票报销获取费用;严格专项资金管理，做到专款专用，无截留、挤占和挪用的行为;非税收入征收合法合规，无乱罚款和截留非税收入的行为;到烩资产账实相符，核算规范，无违规处置固定资产、截留处置收入的行为﹔我单位资金全部统一管理和核算，无“小金库”。
(二)会计核算方面 我单位依法建立账簿，不存在外账，一直按照行政单位会计制度进行核算。会计凭证的编制符合要求，定期装订，专人保管，原始单据完整合法，不存在造假行为﹔发生经济业务时及时入账，做到日清月结。
(三)内部控制方面 我单位分别设会计、出纳人员各一名，实际工作中，会计、出纳各负其责、各司其职、相互制约。在经费管理中，建立规章制度，严格按照“逐级”审批原则，从严控制，紧缩支出。加强票据管理，严格审批权限，避免财务风险。加强和规范内部控制制度建设，提高会计核算和管理水平，持续推进和完善“小金库”治理工作的制度化、规范化和常态化，督促会计人员对各项财务、款项的增减变动和结存情况及时进行记录、计算、反映、核对，保证账证相符、帐表相符。加强固定资产管理和使用，严格按照政府采购程序进行采购，并根据有关规定，建立了账簿、款页和实物核实制度。加强完善内部财务管理制度,严格按照差旅费管理办法，没有超标住食宿现象发生。
(四)热行预算管理方面 我单位将非税收入，按规定及时足额上缴国库∶遵照财务制度专款专用的相关规定，规范各项经费支出，杜绝各项经费之间随意调整和相互挤占;严格执行预算调整程序，没有擅自无故调整预算;根据《预算法》的管理制度和财务制度编制决算，做到帐证相符、帐实相符、帐表相符和表表相符，确保决算数据的真实性、准确性和完整性;
按照政务信息公开的有关规定，对预算决算及时、全面、完整的在相关网站公开，主动接受各方面的监督。
二、存在问题 通过自查，我单位财务管理和财务工作中还存在一些不足，一是个别支出科目不规范，如培训费计入差旅费。二是个别票据签字不全。三是个别费用里面资料不全，缺少询价、合同、验收单。四是预算管理有待进一步加强，预算编制充分合理，但实际执行中统筹考虑不足，存在预算执行进度不均衡现象。
三、整改措施 一是做好财务会计基础工作，不断加强学习，从各方面提高财会人...
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